Резюме № 44385314
Обновлено 6 марта 2019
Обновлено 6 марта 2019
Руководитель службы финансового мониторинга
Был больше месяца назад61 год (родился 13 июня 1964), cостоит в браке, есть дети
Москва
Условия занятости
Полная занятость
Стандартный график
В офисе/На объекте
Гражданство
Россия
Контакты
Телефон
Почта
Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям
Опыт работы 21 год и 3 месяца
- Декабрь 2017 – август 2018
- 9 месяцев
Заместитель начальника отдела ПОД / ФТ
АО "ОСД", МоскваСпециализированный депозитарий, профессиональный участник рынка ценных бумаг (депозитарная деятельность)Обязанности и достижения:
Работа в качестве ответственного сотрудника по ПОД и ФТ в организации имеющей лицензии ЦБ на осуществление депозитарной деятельности и специализированного депозитария Должностные обязанности: • Проведение мониторинга операций. • Выявление, подготовка и направление через личный кабинет, сведений в уполномоченный орган. • Проведение обучающих мероприятий по ПОД/ФТ, организация и контроль их учета и документального оформления. • Анализ клиентов и их деятельности. • Организация и контроль осуществления идентификации, определение уровня риска. • Участие в разработке Правил внутреннего контроля и иных документов по ПОД/ФТ и их регулярному обновлению. • Подготовка периодической отчетности руководству. Дополнительно: • Работа со списком инсайдеров организации. • Участие в проверке и отправке уведомлений и отчетности проф. участника в форматах xbrl и xtdd. • Подготовка и отправка через личный кабинет ЦБ ответов на запросы и предписания. • Работа с поступившими в организацию письмами и запросами от государственных органов (ФНС; АСВ и т.д.). За время исполнения обязанностей, какие либо претензии со стороны представителей Банка России и Росфинмониторинга, к организации отсутствовали.- Май 2015 – май 2017
- 2 года и 1 месяц
Заместитель Генерального директора-руководитель службы финансового мониторинга
ООО "УМ", МоскваУправляющая компания ПИФ/НПФ, профессиональный участник рынка ценных бумаг.Обязанности и достижения:
Работа в качестве ответственного сотрудника по ПОД и ФТ в Управляющей компании, имеющей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и Управляющей копании ПИФ/НПФ, на обслуживании которой находилось более 500-т клиентов (пайщики ПИФ, НПФ, а также учредители управления по договорам на доверительное управление средствами инвестированными в ценные бумаги). Должностные обязанности: • Проведение мониторинга операций. • Выявление, подготовка и направление через личный кабинет, сведений в уполномоченный орган. • Проведение обучающих мероприятий по ПОД/ФТ, организация и контроль их учета и документального оформления. • Анализ клиентов и их деятельности. • Организация и контроль осуществления идентификации, определение уровня риска. • Участие в разработке Правил внутреннего контроля и иных документов по ПОД/ФТ и их регулярному обновлению. • Подготовка периодической отчетности руководству. За время исполнения обязанностей, какие либо претензии со стороны представителей Банка России и Росфинмониторинга, к Управляющей компании отсутствовали.- Июнь 2014 – май 2015
- 1 год
Заместитель генерального директора
ООО "УМ", МоскваУправляющая компания ПИФ/НПФ, профессиональный участник рынка ценных бумаг.Обязанности и достижения:
• Взаимодействие с инспекционными группами ЦБ. За время нахождения в должности, Банком России были проведены две проверки, тематическая в ноябре-декабре 2014 года, которой проверялось доверительное управление средствами пенсионных накоплений НПФ, а также общая проверка Управляющей компании в марте-мае 2015 года. Данные проверки были проведены в полном соответствии с действующим законодательством, какие либо претензии со стороны инспекционных групп к сотрудникам Управляющей компании, а также к составу материалов и срокам их предоставления, отсутствовали. • Взаимодействие с представителями правоохранительных органов. • Подготовка материалов по запросам государственных органов. • Консультирование сотрудников организации по вопросам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. • Подготовка материалов по запросам -контрагентов (опросники, анкеты). • Взаимодействие со специализированными депозитариями, регистраторами и оценщиками по вопросам доверительного управления имуществом ПИФ.- Ноябрь 2011 – июнь 2014
- 2 года и 8 месяцев
Контролер-заместитель генерального директора
ООО "УМ", МоскваУправляющая компания ПИФ/НПФ, профессиональный участник рынка ценных бумаг.Обязанности и достижения:
Осуществление внутреннего контроля в Управляющей компании (лицензии Управляющей компании ПИФ/НПФ и профессионального участника РЦБ), с активами в доверительном управлении более чем 9 миллиардов рублей, а именно: 26-ть ПИФов различных типов (открытые, интервальные, закрытые) и категорий (акций, облигаций, недвижимости, рентные и т.д.); пенсионные накопления и пенсионные резервы 6-ти НПФ; более 50-ти договоров на доверительное управление средствами, инвестированными в ценные бумаг. За время исполнения обязанностей контролера, управляющей копании ПИФ/НПФ, каких либо серьёзных нарушений не допущено, что подтверждено актами проверок ЦБ за декабрь 2014г. и май 2015г.- Ноябрь 2009 – ноябрь 2011
- 2 года и 1 месяц
Контролер-заместитель генерального директора
Обязанности и достижения:
• осуществление мероприятий по внутреннему контролю в компании, выявление нарушений и проведение по ним проверок; • контроль соблюдения сроков предоставления отчетности в различные инстанции, а также за её полнотой и соответствием требованиям нормативных актов; • контроль за соответствием рекламы размещаемой компанией требованием нормативных актов регулятора; • контроль за своевременным размещением на сайте компании расчетов собственных средств компаний проф. участников РЦБ, а также направление соответствующих расчетов от управляющих компаний в ФСФР России; • подготовка для руководства компании квартальной отчетности контролера; • подготовка инструкций о внутреннем контроле организации; • рассмотрение заявлений и жалоб клиентов компании (при наличии); • взаимодействие с инспекционными группами из ФСФР, НАУФОР осуществляющими проверки компании; • подготовка ответов на предписания из регулирующих органов (при их получении); • отслеживание операций подлежащих обязательному контролю, а также подозрительных операций, подготовка по указанным операциям сообщений в ФСФМ РФ, а также всей сопутствующей внутренней документации; • подготовка и согласование в ФСФР правил ПОД и ФТ; • подготовка и регистрация в ФСФР правил внутреннего контроля для управляющей компании; • исполнение других обязанностей в соответствии с нормативными документами ФСФР и ФСФМ РФ.- Апрель 2008 – ноябрь 2009
- 1 год и 8 месяцев
Контролер-заместитель генерального директора
ООО "УМ", МоскваУправляющая компания ПИФ/НПФ, профессиональный участник рынка ценных бумаг.Обязанности и достижения:
Осуществление внутреннего контроля в Управляющей компании (лицензии Управляющей компании ПИФ/НПФ и профессионального участника РЦБ).- Апрель 2006 – апрель 2008
- 2 года и 1 месяц
Начальник юридического отдела
Обязанности и достижения:
• взаимодействие с банками; • взаимодействие с фондовыми биржами ММВБ и РТС; • подготовка различных видов отчетности для ММВБ; РТС (квартальная, еженедельная, регистрационная карточка); • участие в подготовке отчетности для ФСФР (квартальная Ф-1100; 020; 010); • листинг ценных бумаг на ММВБ; • подготовка документов для получения в ФСФР РФ лицензий проф. участника рынка ценных бумаг, переоформление лицензий; • подготовка конкурсной документации на участие в различных конкурсах; • создание и регистрация представительств в регионах; • внесение изменений в учредительные документы; • взаимодействие с саморегулируемыми организациями, (НЛУ; НАУФОР); • работа с правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами; • решение различных вопросов хозяйственной деятельности компаний.- Декабрь 1996 – апрель 2006
- 9 лет и 5 месяцев
Старший инспектор
УВО при ГУВД г. Москвы, МоскваПравоохранительная деятельность, вневедомственная охрана.Обязанности и достижения:
• прогноз, учет и анализ данных по уголовной и административной практикам (правонарушения пресеченные сотрудниками УВО); • взаимодействие с ЗИЦ ГУВД г. Москвы; • составление аналитических справок, таблиц, обзоров, докладов для руководства Управления; • подготовка отчетных форм для вышестоящих органов; • взаимодействие с подчиненными подразделениями; • участие в комплексных инспектированиях подразделений УВО, а также в проведении служебных проверок в случае возникновения различных происшествий и др. задачи. • До УВО оперативное руководство нарядами групп задержаний (дежурный центра оперативного управления). Участие в разработке и обновлении отчетных форм. Автоматизация аналитических таблиц. Совершенствование (автоматизация) процесса сверки данных.
Условия занятости
- Подходящие условия занятости
Полная занятость
Стандартный график
В офисе/На объекте
Образование
- Высшее образование
- Очно-заочная
- 2003
- Высшее образование
- Вечерняя
- 1995
Обо мне
Дополнительные сведения:
Аттестат специалиста финансового рынка серии 1.0
Брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагам
Аттестат специалиста финансового рынка серии 4.0
Депозитарная деятельность
Аттестат специалиста финансового рынка серии 5.0
Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Правовые программы "Гарант", Консультант.
Иностранные языки
- Английский язык — базовый
Водительские права
- B — легковые авто
Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям
Похожие резюмеВсе 10 похожих резюме
Обновлено 28 мая 2018Последнее место работы (18 лет и 7 мес.)Финансовый директорИюнь 2007 – работает сейчас
Обновлено 12 апреля 2005Последнее место работы (1 год и 9 мес.)Зам.руководителя службы финансового мониторингаМай 2002 – февраль 2004
Обновлено 19 сентября 2005Последнее место работы (21 год и 3 мес.)Начальник Службы Финансового мониторингаСентябрь 2004 – работает сейчас
Обновлено 2 апреля 2017
Последнее место работы (5 лет и 5 мес.)Руководитель службы внутреннего контроля, Заместитель председателя правленияМарт 2008 – август 2013
Обновлено 12 февраля 2010
Последнее место работы (16 лет и 12 мес.)Главный инспектор отдела безопасности и защиты информацииЯнварь 2009 – работает сейчас
Обновлено 12 сентября 2008Последнее место работы (9 лет и 1 мес.)Начальник службы финансового мониторингаМай 1999 – июнь 2008
Обновлено 2 ноября 2010Последнее место работы (2 года и 3 мес.)Начальник Управления комплаенс-контроля – Начальник Отдела финансового мониторинга.Март 2008 – июнь 2010
Обновлено 7 ноября 2017Последнее место работы (3 года и 3 мес.)Начальник управления мониторинга и отчетности службы финансового мониторингаЯнварь 2014 – апрель 2017
Обновлено 5 апреля 2019Последнее место работы (1 год и 1 мес.)Начальник Отдела обязательного контроля Управления финансового мониторингаЯнварь 2018 – февраль 2019
Обновлено 14 декабря 2023
Последнее место работы (1 год и 4 мес.)Руководитель службыОктябрь 2011 – февраль 2013
Руководитель службы финансового мониторингаз/п не указана
Приложение
Отсканируйте QR-код и загрузите приложение. Работа найдется быстрее!Соискателям
Создать резюмеОбразцы резюмеПоиск работыРабота для студентовСоветыКаталог вакансийКонструктор резюмеСписок компаний по индустриямЗарплаты по профессиямКурсыКаталог кадровых агентствРаботодателям
Разместить вакансиюПоиск сотрудниковНайти стажераТарифыСоветы для работодателейКаталог резюмеПартнерам
Реклама на сайтеРекламный кабинетИнтеграционные сервисыЛоготип SuperJobПартнёрская программаОбщество с ограниченной ответственностью «СуперДжоб»
Г.Москва, ул. Дмитровка М, дом 20
ИНН 7702319337
ОКВЭД 63.11.1
vip@superjob.ru
+7(495)7907277
Программа ЭВМ SuperJob и Программные модули включены в Реестр российского программного обеспечения (ПО), реестровая запись № 9280 от 20.02.2021г.
Программный интерфейс API SuperJob включен в Реестр российского программного обеспечения (ПО), реестровая запись № 11081 от 20.07.2021г.
© 2000–2025 SuperJob