Обязанности и достижения:
- Разработка Положений, Инструкций.
- Проверка соблюдения ограничений на проводимые операции.
- Соблюдение лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- Соблюдение требований нормативных правовых актов, требований законодательства РФ.
- Разработка и актуализация внутренних документов, предусмотренных законодательством РФ о рынке ценных бумаг.
- Осуществление соблюдения расчетных нормативов и показателей.
- Соблюдение требований внутреннего учета, ведения регистров внутреннего учета, отражения операций с ценными бумагами.
- Разработка и соблюдение мер, направленных на предотвращение и устранение конфликта интересов.
- Рассмотрение жалоб и заявлений связанных с осуществлением профессиональной деятельности.
- Выявление, рассмотрение и анализ фактов нарушения сотрудниками требований законодательства Российской Федерации, нормативных и правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам, внутренних правил и процедур, а также разработка мер по их устранению.
- Проверка правильности ведения учетных регистров.
- Проведение служебных расследований и принятие мер по выявлению фактов неправомерного использования сотрудниками служебной информации.
- Соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профдеятельностью.
- Выявление, оценка и мониторинг рисков.
- Соблюдение порядка и сроков раскрытия информации.
- Проверка соответствия договоров требованиям законодательства Российской Федерации.
- Составление и предоставление отчетности профучастника в порядке и сроки, установленные законодательством Российской Федерации, нормативными и правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам.
- Предоставление отчетности контролера.
- Взаимодействие с инспекторами Федеральной службы по финансовым рынкам при проведении проверки деятельности организации.
- Проверка перед публикацией соответствия материалов, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации.
- Лицензирование деятельности организации.
- Консультирование работников по вопросам, связанным с осуществлением профдеятельности.
- Работа с автоматизированными системами учета и контроля (Фэнси, Диасофт, Аладдин).
- Сбор и анализ статистических данных.
- Прочие аспекты.