Обязанности и достижения:
Внутренний контроль, мониторинг всех операций с целью выявления подозрительных операций и операций, подлежащих обязательному контролю, во исполнение №115-ФЗ, формирование и направление отчетов в уполномоченный орган, внутренний документооборот, переписка с клиентами банка и уполномоченными органами, разработка правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, представление их на согласование надзорным органам, своевременное их обновление и изменение в соответствии с действующим законодательством, решение текущих вопросов в деятельности отдела,
- Анализ и принятие решений о целесообразности предоставления сведений в уполномоченный орган по необычным операциям.
- Консультирование и обучение работников банка по вопросам применения российского законодательства в сфере ПОД/ФТ, курирование уполномоченных сотрудников филиалов банка, опыт работы с уполномоченными представителями Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Банка.
- Разработка документации Отдела.
- Подготовка мотивируемых суждений по финансово-хозяйственной деятельности клиентов и проводимым ими операциям, в отношении которых возникает подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в целях принятия решения по ПОД/ФТ о квалификации таких операций как необычных, сомнительных и о направлении сведений о них.
- Анализ потребностей в обучении сотрудников, выбор методологии обучения.
- Разработка и организация ежегодной аттестации сотрудников.
- Анализ юридических, финансовых, репутационных рисков в отношениях с потенциальными и действующими партнерами.
- Разработка видов проверок контрагентов, критериев проверок, определение сомнительных и блокирующих факторов при проверке юридических лиц.
- Получение и анализ кредитных историй контрагентов, а также иной информации, в том числе из закрытых баз данных
- Оценка кредитоспособности компаний, анализ вероятности их банкротства клиента.
- Исполнение обязанностей Ответственного сотрудника в течение 3-х лет.
-
- Организация документации и работы отдела с нуля.
- Управление отделом.
- Внедрение дистанционного обучения.