Резюме № 54281228
Обновлено 15 августа 2023
Обновлено 15 августа 2023
Руководитель службы внутреннего контроля банка
Была больше месяца назадСоискатель скрыл дату рождения
Москва
Условия занятости
Полная занятость
Стандартный график
В офисе/На объекте
Гражданство
Россия
Контакты
Телефон
Почта
Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям
Опыт работы 18 лет и 9 месяцев
- Август 2007 – апрель 2023
- 15 лет и 9 месяцев
Руководитель службы внутреннего контроля, Контролер по профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, Начальник отдела по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ/ФРОМУ), Ответственное должностное лицо по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИ/МР)
ООО "Голдман Сакс Банк", МоскваГолдман Сакс является одним из крупнейших инвестиционных банков в мире. Занимается инвестиционным банкингом, торговлей ценными бумагами, инвестиционным менеджментом, и другими финансовыми услугами преимущественно с инвестиционными клиентами. Входит в число глобально системно значимых банков. Московский офис имеет банковскую лицензию, а также лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.Обязанности и достижения:
В качестве Руководителя Службы внутреннего контроля (СВК): Организация работы СВК банка с целью обеспечения соответствия деятельности банка требованиям законодательства РФ в сфере внутреннего контроля (Положение Банка России № 242-П, Указание Банка России № 5683-У), а также международных стандартов в сфере комплаенс, включая: выявление, мониторинг и управление регуляторным риском; разработка внутренних нормативных документов в сфере внутреннего контроля; управление конфликтом интересов; составление и представление ежеквартальной и годовой отчетности СВК органам управления банка; взаимодействие с надзорными органами, СРО, тренинг сотрудников. В качестве Начальник отдела по ПОД/ФТ/ФРОМУ: организация работы Отдела по ПОД/ФТ/ФРОМУ с целью обеспечения соответствия требованиям Федерального закона № 115-ФЗ, Положений Банка России № 375-П и 499-П, включая: управление риском ОД/ФТ/ФРОМУ; разработка и поддержание в актуальном состоянии Правил ПОД/ФТ, обеспечение реализации Правил ПОД/ФТ; подготовка и представление органам управления отчетности о деятельности Отдела по ПОД/ФТ; организация работы по проведению идентификации клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, обновлению сведений о них; выявление в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, подозрительных операций, направлению информации (сведений) о таких операциях, а также иной регуляторной отчетности в сфере ПОД/ФТ в Росфинмониторинг/Банк России; реализация мер по замораживанию (блокированию) денежных средств, приостановлению операций с денежными средствами клиентов; проведение подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ. В качестве Должностного лица по ПНИИИ/МР: организация работы Отдела по ПНИИИ/МР с целью обеспечения соответствия деятельности банка/проф участника требованиям Федерального закона № 224-ФЗ и принятых во исполнение его подзаконных актов, включая: управление риском НИИИ/МР, разработка и обеспечение реализации внутренних документов по ПНИИИ/МР; ведение списка инсайдеров, направление его на биржу/Банк России (по запросу); уведомление лиц о включении в список инсайдеров и исключении из него; реализация требований по выявлению в деятельности клиентов нестандартных сделок (операций), направление сведений в Банк России о таких операциях; представление органам управления банка отчетов о вероятных и наступивших событиях регуляторного риска; проведение обучающих мероприятий в сфере ПНИИИ/МР и т. д. Построение комплаенс культуры и контролей в организации "с нуля", обеспечение соответствия деятельности организации требованиям законодательства, многолетний опыт работы с регулятором.- Июль 2006 – август 2007
- 1 год и 2 месяца
Младший юрист в юридическом управлении
Ренессанс Капитал, МоскваКомпания оказывает инвестиционно-банковские услуги, прайм-брокерские услуги, а также обеспечивает выход на глобальные рынкиОбязанности и достижения:
Выполнение функций Контролера проф участника Обеспечение соответствия деятельности компании требованиям законодательства в сфере внутреннего контроля проф участника, успешное прохождение проверок Банка России (ранее ФСФР).- Август 2004 – июль 2006
- 2 года
Секретарь в юридической службе
ЗАО "Банк Кредит Свисс Ферст Бостон", МоскваБанк работает в сфере инвестиционного банкинга, рынка капиталов и иных финансовых услуг.Обязанности и достижения:
Обеспечение административной поддержки работы Юридического и Комплаенс департаментов банка. Выполнение комплаенс проверок и обновление KYC досье клиентов банка.
Условия занятости
- Подходящие условия занятости
Полная занятость
Стандартный график
В офисе/На объекте
Образование
- Высшее образование
- Дневная/Очная
- 2001
Иностранные языки
- Английский язык — cвободное владение
- Французский язык — разговорный
Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям
Смотрите также резюме
Приложение
Отсканируйте QR-код и загрузите приложение. Работа найдется быстрее!Соискателям
Создать резюмеОбразцы резюмеПоиск работыРабота для студентовСоветыКаталог вакансийКонструктор резюмеСписок компаний по индустриямЗарплаты по профессиямКурсыКаталог кадровых агентствРаботодателям
Разместить вакансиюПоиск сотрудниковНайти стажераТарифыСоветы для работодателейКаталог резюмеПартнерам
Реклама на сайтеРекламный кабинетИнтеграционные сервисыЛоготип SuperJobПартнёрская программаОбщество с ограниченной ответственностью «СуперДжоб»
Г.Москва, ул. Дмитровка М, дом 20
ИНН 7702319337
ОКВЭД 63.11.1
vip@superjob.ru
+7(495)7907277
Программа ЭВМ SuperJob и Программные модули включены в Реестр российского программного обеспечения (ПО), реестровая запись № 9280 от 20.02.2021г.
Программный интерфейс API SuperJob включен в Реестр российского программного обеспечения (ПО), реестровая запись № 11081 от 20.07.2021г.
© 2000–2025 SuperJob