Обязанности и достижения:
Контроль деятельности компании в сфере брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:
работа с учредительными документами, внутренними положениями компании, составление протоколов собрания учредителей, мониторинг действующего законодательства в сфере деятельности компании;
открытие счетов в банках, отправка сообщений в ИФНС;
взаимодействие с нотариусом;
проверка учредительных документов клиентов;
оценка рисков;
составление заключений по произведенным проверкам;
взаимодействие с госорганами, представительство компании в суде;
получение выписок из ЕГРЮЛ;
разработка, внесение изменений в учредительные документы, внутренние положения компании.мониторинг действующего законодательства в сфере деятельности компании;
проведение проверок с целью выявления нарушений, составление отчетов по результатам проверок, рекомендации и меры по устранению нарушений,
проверка регистров, отчетов клиентам, первичных документов внутреннего учета, выявление нарушений законодательства и внутренних правил компании в области защиты прав инвесторов, соблюдение мер по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, раскрытия информации, рекламной деятельности, соблюдение мер по предотвращению неправомерного использования служебной информации; соблюдения требований к размеру собственных средств профучастника и других нормативов и показателей, предусмотренных ФСФР;
информирование сотрудников компании обо всех изменениях законодательства на рынке ценных бумаг;
составление отчетности профучастника и контроль за соблюдением сроков сдачи отчетности в ФСФР;
соответствие договоров, заключенных профучастником, требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;
обязанности ответственного сотрудника в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем:
выявление сделок, подлежащих обязательному контролю и необычных сделок, отправка сообщений в Росфинмониторинг;
рассмотрение обращений, заявлений и жалоб клиентов на действия профучастника;
представление генеральному директору отчетов по результатам произведенных проверок;
отдел кадров: составление и заключение трудовых договоров, должностных инструкций, ведение и оформление личных дел сотрудников.