Ведущий специалист / главный специалист / заместитель руководителя

Была больше месяца назад

90 000 ₽

56 лет (родилась 19 апреля 1969)

Королев

Занятость

полная занятость

Гражданство

Россия

Контакты

Телефон

Почта

Будут доступны после открытия

Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям

Опыт работы 12 лет

- Октябрь 2015 – ноябрь 2017
- 2 года и 2 месяца
Ведущий специалист
ОАО «Газпромбанк»
Обязанности и достижения:
Ведущий специалист, Департамент финансового мониторинга: * Мониторинг и выявление сомнительных операций физических и юридический лиц - клиентов Банка, совершаемых в целях ПОД/ФТ; * В рамках ПОД/ФТ проведение согласований счетов юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, с которыми Банк планирует заключить Договор банковского счета.; * Первичный и углубленный анализ деятельности клиентов Банка; * Подготовка сведений для направления в уполномоченный орган; * Подготовка аналитических заключений по отказам в заключении ДБС * Анализ операций по счетам клиентов на основании автоматизированных фильтров, отчетов в автоматизированной банковской системе, а также на основании информации, полученной от сотрудников подразделений банка с целью выявления подозрительных операций; * Осуществление предварительного изучения, анализа деятельности клиентов и планируемых ими операций на основании сведений и документов, представленных сотрудникам валютного контроля, с целью предотвращения проведения клиентами сомнительных операций * Ведение досье по ПОД/ФТ клиентов Банка (в установленных процедурами по ПОД/ФТ случаях), вынесение мотивированного суждения по финансово-хозяйственной деятельности клиента на основании представленных клиентом документов и анализа движения денежных средств; * Инициирование направления запросов клиентам и отслеживание своевременных ответов на них в рамках проведения аналитической работы по ПОД/ФТ; * Осуществление углубленной проверки предоставленных клиентами документов и сведений.
- Апрель 2013 – май 2014
- 1 год и 2 месяца
Заместитель Генерального директора
ООО «Центр Финансовых Инвестиций»
Обязанности и достижения:
Заместитель Генерального директора -Контролер, специальное должностное лицо, ответственное за противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (см. Круг обязанностей)
- Март 2006 – март 2011
- 5 лет и 1 месяц
Заместитель Генерального директора
ОАО «Компания по управлению инвестициями «
Обязанности и достижения:
ОАО «Компания по управлению инвестициями «ЯМАЛ». Заместитель Генерального директора - Контролер; специальное должностное лицо, ответственное за противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: * Контроль за соблюдением требований действующего законодательства РФ о РЦБ в рамках лицензионной деятельности, контроль внутренней документации; * Разработка и реализация процедур внутреннего контроля и учета, документации внутреннего контроля и учета в соответствии с осуществляемой в рамках лицензий деятельностью на рынке ЦБ; * Формирование отчетности в рамках лицензионной деятельности на рынке ЦБ; * Контроль выполнения требований в рамках Федерального закона № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", выполнение функций ответственного сотрудника по ПОД/ФТ, проведение инструктажей, составление плана-графика обучения и т. п.; * Проведение проверок и составление отчетов о проверке нарушений, квартальных и годовых отчетов Контролера в рамках лицензионной деятельности УК; * Разработка внутренних документов/регламентов УК; * Контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о рынке ценных бумаг; * Аудит документации компании на предмет соответствия нормативным актам ФСФР; * Контроль за соблюдением порядка признания и признание клиентов квалифицированными инвесторами; * Разработка и реализация программ по 224-ФЗ (инсайд); * Контроль за соответствием материалов, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ, в т. ч. нормативным правовым актам ФСФР; * Консультации сотрудников компании с целью недопущения нарушений. (Совместительство в ООО «УК «РОСБАНКА»)
- Декабрь 2004 – март 2006
- 1 год и 4 месяца
Заместитель Генерального директора
ООО «Управляющая Компания Росбанка»
Обязанности и достижения:
ООО «Управляющая Компания Росбанка». Заместитель Генерального директора - Контролер; специальное должностное лицо, ответственное за противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (Совместительство в ОАО «КУИ «ЯМАЛ»)
- Август 2002 – декабрь 2004
- 2 года и 5 месяцев
Специалист/главный специалист/заместитель руководителя
ОАО АКБ «РОСБАНК» Департамент
Обязанности и достижения:
Мониторинг и выявление сомнительных операций физических и юридический лиц - клиентов Банка, совершаемых в целях ПОД/ФТ; * В рамках ПОД/ФТ проведение согласований счетов юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, с которыми Банк планирует заключить Договор банковского счета.; * Первичный и углубленный анализ деятельности клиентов Банка; * Подготовка сведений для направления в уполномоченный орган; * Подготовка аналитических заключений по отказам в заключении ДБС * Анализ операций по счетам клиентов на основании автоматизированных фильтров, отчетов в автоматизированной банковской системе, а также на основании информации, полученной от сотрудников подразделений банка с целью выявления подозрительных операций; * Осуществление предварительного изучения, анализа деятельности клиентов и планируемых ими операций на основании сведений и документов, представленных сотрудникам валютного контроля, с целью предотвращения проведения клиентами сомнительных операций * Ведение досье по ПОД/ФТ клиентов Банка (в установленных процедурами по ПОД/ФТ случаях), вынесение мотивированного суждения по финансово-хозяйственной деятельности клиента на основании представленных клиентом документов и анализа движения денежных средств; * Инициирование направления запросов клиентам и отслеживание своевременных ответов на них в рамках проведения аналитической работы по ПОД/ФТ; * Осуществление углубленной проверки предоставленных клиентами документов и сведений.