Обязанности и достижения:
Участие в разработке и совершенствовании в Банке правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем 115-ФЗ;
Осуществление контроля за изменениями законодательства в области ПОД/ФТ.
Подготовка материалов для обучения и тестирования знаний, проведение очных обучений для сотрудников компании по вопросам ПОД/ФТ.
Анализ деятельности клиентов Банка в разрезе ПОД/ФТ (формирование запросов, получение и анализ ответов, подготовка мотивированных суждений по итогам анализа).
Реализация принципа «Знай своего клиента».
Подготовка ответов на запросы регулирующих органов, банков корреспондентов, контрагентов.
Консультирование и обучение сотрудников Банка по вопросам ПОД/ФТ;
Предварительный контроль порядка открытия счетов;
Выявление комплаенс риска в операционно-кассовой работе (комплектность досье, правильность ведения картотек 1 и 2, контроль полноты досье, проверка корректности заполнения анкет клиентов);
Представляет руководителю службы письменный отчет о проделанной работе по мере необходимости;
Осуществляет сбор документов (копий документов), необходимых для документального фиксирования сведений.
Выявление лиц, поподающих под критерий FATCA;
Ежедневный мониторинг операций, проводимых в Банке, на предмет выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных операций.
Подготовка сведений об операциях (в виде dbf – файла) для представления в Росфинмониторинг в соответствии с Положением 321-П, 3041-У. Анализ деятельности клиентов Банка.
Установление и идентификация клиентов, их представителей, бенефициарных владельцев выгодоприобретателей.
Формирование запросов клиентам Банка на представление подтверждающих документов, дополнительной информации.
Проверка сведений о нахождении клиентов Банка, их представителей, бенефициарных владельцев в перечнях, получаемых кредитными организациями в порядке, установленном Правительством РФ и Банком России.
Проверка клиентов компании в перечне РФМ на предмет принадлежности физ. лиц и юр. лиц к террористам и экстремистам. Информирование РФМ в соответствии с Указанием Банка России №3063-У.
Знание законодательства РФ в области ПОД/ФТ, уверенный пользователь ПК, знание работы в функциональных модулях Финансовый мониторинг ЗАО "Комита-Курьер". Опыт прохождения проверки Банка России.