Обязанности и достижения:
Контроль соблюдения Организацией законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов в соответствии с Приказом ФСФР № 06-29/пз-н;
- контроль соответствия рекламных материалов законодательству Российской Федерации;
- ответы на запросы ФСФР, бирж, судов;
- ответы на жалобы клиентов.
Лицензирование:
Подготовка документов и полное сопровождение процесса добровольного аннулирования лицензий (июнь 2007 года, ООО ИГ «НОМАД Инвестментс»).
Подготовка документов и полное сопровождение процесса переоформления бланков лицензий:
- Октябрь, 2007 – ООО «ИК «Объединенный капитал» - смена адреса места нахождения;
- Февраль, 2008 – ООО «ИГ «ИСТ КОММЕРЦ» - смена наименования;
- Июль, 2008 - ООО «ИК «Объединенный капитал» - смена адреса места нахождения.
Внутренние документы:
- Внесение изменений во внутренние документы Организации в связи с изменениями нормативных правовых актов ФСФР России.
- Внесение изменений и согласование с ФСФР Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
- Декабрь, 2007 – ЗАО ИК «Миллениум»;
- Февраль, 2008 – ООО «ИК «Объединенный капитал»;
- Апрель, 2008 – ООО «ИГ «ИСТ КЭПИТАЛ»