Советник / Заместитель генерального директора / Директор / Руководитель

Была больше месяца назад

300 000 ₽

48 лет (родилась 30 июня 1977), не состоит в браке, есть дети

Москва, готова к переезду

Занятость

не указано

Гражданство

не указано

Контакты

Телефон

Почта

Будут доступны после открытия

Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям

Опыт работы 19 лет и 8 месяцев

- Ноябрь 2014 – работает сейчас
- 11 лет и 2 месяца
Руководитель СВК
Банк, Москва
Обязанности и достижения:
Проверка соблюдения банком требований к раскрытию информации в качестве проф. участника, эмитента ЦБ; постоянный контроль соблюдения банком лицензионных требований регулятора; контроль соблюдения требований 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" подготовка официальной отчетности контролера профучастника и контролера по 224-ФЗ; анализ бизнес-процессов с целью выявления сопутствующих рисков; устное и письменное консультирование подразделений банка по вопросам, связанным с деятельностью на рынке ценных бумаг; проведение проверок деятельности структурных подразделений Банка (в т.ч. филиалов и доп.офисов) в соответствии с утвержденным Планом работы СВК (проверки ценных бумаг, налогов, ПОД/ФТ, кредитования юридических и физических лиц, корреспондентских отношений, закупок, валютного контроля, хозяйственных операций, операций ДЕПО, инструментов инвестиционной деятельности, аккредитивов, банковских гарантий, МБК, текущих клиентских счетов, начисления и выплаты заработной платы, командировочных расходов, операций с применением пластиковых карт, безналичных платежей, денежных переводов, информационной безопасности и др.) составление отчетов по результатам проверок, подготовка рекомендаций по устранению выявленных нарушений, контроль за устранением выявленных нарушений выявление возможных банковских рисков и выдача рекомендаций по улучшению работы Банка мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска; участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском; анализ внутрибанковских нормативных документов на соответствие действующему законодательству и нормативным актам Банка России, Минфина, ФНС и др. контролирующих органов; разработка и включение во внутрибанковские документы подробного описания контрольных процедур, соответствующих характеру и масштабам осуществляемых Банком операций; осуществление проверок совместно с Службой внутреннего аудита; отчетность Президенту Банка планирование разработки и внедрения, в т.ч. проверка и утверждение нормативных и методических документов управление процессом согласования договорных документов, контроль учета внесения изменений, замечаний, комментариев, поступающих от участников согласования договорных документов мониторинг исполнения договоров, поручений, распоряжений, замечаний учет событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их возникновения и количественная оценка возможных последствий; мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых кредитной организацией новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска; направление в случае необходимости рекомендаций по управлению регуляторным риском руководителям структурных подразделений кредитной организации и исполнительному органу, определенному внутренними документами кредитной организации; координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска в кредитной организации; мониторинг эффективности управления регуляторным риском; участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском; информирование служащих кредитной организации по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском; выявление конфликтов интересов в деятельности кредитной организации и ее служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию; анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения кредитной организацией прав клиентов; анализ экономической целесообразности заключения кредитной организацией договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление кредитной организацией банковских операций (аутсорсинг); участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции; участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики; участие в рамках своей компетенции во взаимодействии кредитной организации с надзорными органами, саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков организация деятельности Службы внутреннего контроля в соответствии с требованиями Положение Банка России № 242-П (с учетом последних изменений), в частности: - мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска; - участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска; - участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском; - составление регулярных отчетов о проведенной работе Правлению Банка о выполнении планов деятельности СВК в области управления регуляторным риском - Анализ внутрибанковских нормативных документов на соответствие действующему законодательству (прежде всего, федеральным законам и действующей судебной практике) и нормативным актам Банка России, Минфина, ФНС и др. контролирующих органов - Разработка и включение во внутрибанковские документы подробного описания контрольных процедур, соответствующих характеру и масштабам осуществляемых Банком операций (особенно в части осуществления расчетов, включая расчеты без открытия счетов и с использованием электронных средств платежа, а также электронную и мобильную коммерцию) - Разработка контрольных процедур за осуществлением Банком функций внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, контроль за соблюдением указанных контрольных процедур, составление рекомендаций по устранению имеющихся нарушений - Разработка плана деятельности СВК, включающего осуществление регулярного контроля за соблюдением вышеуказанных контрольных процедур (по направлениям деятельности Банка и (или) подразделениям), составление рекомендаций по устранению имеющихся нарушений - Разработка проектов внутренних документов по организации системы внутреннего контроля Банка в соответствии с вступающими в силу новыми требованиями законодательства РФ и нормативных документов Банка России - Общая организация процесса разработки комплексных внутренних документов, регламентирующих взаимодействие нескольких подразделений Банка в процессе совершения банковских операций - Составление ежеквартального плана работ по разработке и актуализации внутренних нормативных документов и отчетов о его выполнении в соответствии с требованиями внутреннего документа - Осуществление отдельных видов проверок (внеплановых) банковских операций по согласованию с руководителем Службы внутреннего аудита.
- Март 2014 – ноябрь 2014
- 9 месяцев
Начальник юр департамента
ООО "ПРОФИРЕАЛ" (start up проект МФО), Санкт-Петербург
Обязанности и достижения:
• полное юридическое сопровождение деятельности микрофинансовой организации; • оценка и мониторинг рисков, комплаенс функции, юридическое сопровождение регистрации компании в реестре микрофинансовых организаций; • разработка и согласование стандартных форм и внутренних документов для обеспечения деятельности микрофинансовой организации; • организация договорной работы; • анализ рекламных материалов и маркетинговых акций; • корпоративная работа; • представление интересов в контролирующих организациях (Минфин РФ, ФАС РФ, Роспотребнадзор); • претензионно-исковая работа (жалобы клиентов; взыскание задолженности с должников и т.д.); - желательно; • работа с объектами интеллектуальной собственности: товарные знаки, лицензионные соглашения • Разработка правовой позиции компании по стратегическим вопросам; • Взаимодействие с государственными, общественными и иными организациями; • Административное и судебное производство. Наличие большого, успешного, практического опыта ведения административных дел.(Реклама, ФМС, администрация и тд.). • Написание заключений по возникающим юридическим вопросам; • Отслеживание изменений законодательства, оперативное реагирование и оповещение коллектива.
- Август 2009 – декабрь 2013
- 4 года и 5 месяцев
Начальник департамента правового обеспечения / Корпоративный секретарь
ОАО СЭБ Банк, Санкт-Петербург
Обязанности и достижения:
Начальник Департамента правового обеспечения / Корпоративный секретарь Дополнительно к функциям комплаенс службы следующие обязанности: - Функции Корпоративного секретаря: корпоративное сопровождение Банка, консультирование органов управления Банка, проведение заседаний, осуществление контроля за исполнением решений, принятых общим собранием акционеров, Советом Директоров и Правлением Банка и пр. - консультирование и поддержка деятельности Банка в области рынка ценных бумаг, сделок с производными финансовыми инструментами, депозитарной деятельности, брокерской и дилерской деятельности, в том числе правовая экспертиза и подготовка заключений по вопросам осуществления банком деятельности на рынке ценных бумаг (дилерская, брокерская, депозитарная); - контроль за соблюдением процедуры раскрытия информации о Банке, установленной законодательством, а также Уставом и иными документами Банка, в том числе через механизм публичного раскрытия информации, - проведение ежемесячного мониторинга законодательства, и осуществление результатов мониторинга начальникам подразделений Банка, - контроль за своевременностью размещения списка аффилированных лиц на официальном сайте Банка в сети интернет, - ведение, обновление списка инсайдерской информации, и его размещение на официальном сайте Банка, - приобретение активов (проверка юридической чистоты активов, структурирование сделок, оформление документов по сделкам); - сопровождение деятельности по раскрытию информации. - правовое сопровождение сделок с активами, ценными бумагами и долями участников, эмиссии и размещения ценных бумаг, процедур IPO; - взаимодействие с регистратором по вопросам ведения реестра акционеров; - Репозитарий: согласование с репозитарием процессов взаимодействия, тестирование программы НРД по направлению отчетности, разработка процесса взаимодействия с репозитарием, клиентами по вопросам направления отчетов в НРД по сделкам репо, валютным свопам, деривативам Compliance officer ОБЯЗАННОСТИ: - консультирование и проведение согласования внутренних документов по вопросам введения новых продуктов, услуг, процессов новых продуктов, - участие в служебных расследованиях, - участие в комиссиях и комитетах Банка, где рассматриваются вопросы, затрагивающие степень выполнения действующего законодательства, - взаимодействие с регулирующими органами, участие в проведении проверок Банка регулирующими органами (оказывать содействие персоналу Банка при проведении проверок), - защита персональных данных, организация работы по защите персональных данных в Банке, - координация сложных проектов и сопровождение новых; - консультации по вопросам трудового права; - участие в претензионной работе и судебной защите интересов Банка; - согласование сделок с ФАС - организация Комплаенс службы «с нуля» с учетом требований Группы, в том числе: • создание службы комплаенса и поддержание этой функции • выявление, оценка и мониторинг комплаенс рисков, которые возникают в процессе деятельности Банка, в том числе риск несоблюдения Банком требований действующего законодательства, требований и предписаний Банка России и иных регуляторов, а также несоблюдение внутренних правил, инструкций, обязательных стандартов. • разработка внутренних документов по управлению комплаенс-риском, основанных на действующем законодательстве РФ и требований Группы; • проведение ежегодного compliance risk-assessment, и разработка на его основе плана работы комплаенс службы Банка. • Определение и мониторинг событий, связанных с комплаенс-риском, выявление потенциальных комплаенс рисков; • Координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня комплаенс-риска • анализ внедряемых новых банковских продуктов, услуг, анализ модификации существующих банковских продуктов, услуг, в том числе процесс внедрения в действие; • выполнение требований, установленных Группой относительно этики, противодействия коррупции, политики подарков, управления конфликтом интересов, правил относительно личных транзакций сотрудников с финансовыми инструментами Банка. • координация подготовки ответов на запросы Банка России, координация процесса внедрения централизованное упорядоченного хранения всех приложений к ответам на запросы Регулятора с возможностью сопоставления направленного ответа и приложения. Ведение отчетности по запросам регуляторов, и предоставление информации Совету директоров о предписаниях, рекомендациях регуляторов, и статус их выполнения. • внедрение требований локального законодательства и применимых требований Группы в области анти-коррупции, политики подарков. Разработка\доработка соответствующих внутренних документов. Контроль соблюдения требований. • Внедрение требований локального законодательства и применимых требований Группы в области управления конфликтом интересов. Разработка\доработка соответствующих внутренних документов по выявлению, мониторингу и отчетности о конфликтах интересов. Выявление и предотвращение ситуаций конфликта интересов. Участие в разработке внутренних документов, направленных на минимизацию конфликта интересов. Анализ возможных типов конфликтов, актуальных для бизнеса Банка и формализация их контроля. Контроль соблюдения требований. • Personal account dealing (PAD) - разработка и контроль правил осуществление сотрудниками Банка сделок с финансовыми инструментами. Введение соответствующей инструкции для проведения личных операций с финансовыми инструментами, разработанной на основе требований Группы. • участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики. • Мониторинг жалоб клиентов, ответов, расследований, связанных с жалобами клиентов, предоставление ежегодного отчета Совету директоров о полученных жалобах клиентов, результатах их рассмотрения; • отчетность органам управления Банка и в Группу об инцидентах комплаенс-риска. Определение и фиксация во внутренних документах порядка предоставления отчетности по инцидентам комплаенс-риска, определения и признаков инцидента комплаенс-риска. • Обучение сотрудников Банка по вопросам, связанным с комплаенс службой, в том числе с Code business conduct Группы. • Разработка порядка направления и расследования обращений сотрудников о случаях нарушении (whistleblowing procedure). • Взаимодействие с подразделениями Банка по вопросам комплаенса; • Участие в проектной работе и заседаниях комитетов Банка. - оптимизация работы юридической службы в целом, защита персональных данных, и пр. - правовое сопровождение международного финансирования Банка, в частности: 1) международных кредитных сделок, в том числе синдицированных; 2) сделок на международном рынке капиталов, в том числе выпуск еврооблигаций; международных документарных операций (аккредитивы, банковские гарантии). 3) сотрудничество с внешними юристами по операциям и сделкам, осложненным иностранным элементом. 4) разработка и согласование типовых и нетиповых форм договоров, внутренних нормативных документов Банка, касающихся осуществления операций и заключения сделок, юридическое сопровождение которых входит в компетенцию отдела. 5) консультации сотрудников по вопросам применения действующего законодательства РФ и нормативных актов ЦБ РФ, относящихся к работе отдела. 6) обеспечение подразделений Банка правовой информацией в соответствии с поступающими запросами. - налоговая экспертиза проектов договоров, положений, приказов, распоряжений и иных документов, затрагивающих вопросы налогообложения; выявление и предупреждение налоговых рисков; мониторинг налогового законодательства с целью определения влияния планируемых изменений на налоговые издержки Банка; разработку предложений по созданию комплекса мер, направленных на снижение налоговых рисков в рамках действующего законодательства; подготовка аналитических материалов по спорным и сложным вопросам налогового законодательства; подготовку аналитических материалов по спорным и сложным вопросам налогового законодательства; анализ актов и решений налоговых органов, принятых по результатам камеральных и выездных проверок Банка с целью выработки практических рекомендаций по вопросам налогообложения отдельных операций; экспертиза требований, актов, решений и иных документов, исходящих от налоговых органов на предмет их соответствия действующему законодательству; подготовку совместно с другими подразделениями соответствующих предложений к актам налоговых проверок с обоснованием правовой позиции Банка; представление интересов Банка при рассмотрении налоговыми органами материалов налоговых проверок; обжалование решений налоговых органов, вынесенных в ходе и по результатам мероприятий налогового контроля, в вышестоящие налоговые органы; представительство в судах по налоговым спорам.
- Июнь 2007 – август 2009
- 2 года и 3 месяца
Начальник юридического отдела
ООО, Вяртсиля Восток, Санкт-Петербург
Обязанности и достижения:
Корпоративное право: анализ корпоративных проектов, сделок, разработка договоров, контрактов, процедурное сопровождение проектов и сделок; внутренний корпоративный анализ; досудебное урегулирование корпоративных споров; юридическое сопровождение проектов (купля-продажа бизнеса, инвестиционные проекты по строительству (реконструкции) объектов недвижимости, и т.д.); комплекс мероприятий по защите бизнеса от недружественного поглощения (разработка стратегии защиты, оптимизация, корпоративная структура, анализ и корректировка корпоративных документов, мониторинг, схемы защиты активов бизнеса); налоговая экспертиза сделок и бизнес-проектов, представление интересов в судах в части корпоративных споров сопровождение споров, связанных с недвижимостью, юридический аудит подразделений компании, сделки с недвижимым имуществом (долгосрочные договоры аренды недвижимости, купля-продажа, анализ документов, прав собственности), подготовка документов и участие в аукционах, тендерах, в том числе приватизация, оценка тендерных предложений, консультации по вопросам проведения тендеров, участие в проектах инвестирования, проведение Due Diligence, составление с нуля документов по сделкам, в том числе и на английском языке, международное право, включая английское (купля-продажа акций, соглашения акционеров, и прочее), ведение совместных компаний, регистрация прав на акции, антимонопольное законодательство, поставка, в том числе на условиях INCOTERMS. Трудовое право, опыт подготовки правовых заключений по вопросам, связанным с трудовыми отношениями, разработка проектов трудовых договоров, локальных нормативных актов и иных документов разработка внутренних документов, и соглашений между дочерними предприятиями, налоговое законодательство (международное и РФ), законодательство о международной торговле (включая Double Tax Treaty), контроль всех подразделений компании, арбитраж, взаимоотношения с государственными органами, разработка детальных процедур заключения контрактов, рассмотрение контрактов, подготовленных другими департаментами, оценки тендерных предложений, консультации по вопросам проведения тендеров, руководство несколькими объектами одновременно, участие в структурировании сделок, подготовка отчетов и презентаций, проведение проверок филиалов в части компетенции отдела, чтение финансовой отчетности и пр.•Правовое сопровождение венчурных проектов, проектов компании за рубежом, Формирование и реализация юридической стратегии развития и корпоративного управления. Полное юридическое сопровождение деятельности компании (работа в сфере налогового, международного, административного, гражданского, трудового, корпоративного права, интеллектуальной собственности и т.д.). Модернизация и внедрение оптимальной корпоративной структуры компании. Текущий юридический мониторинг и правовой аудит деятельности подразделений. Выявление и оптимизация юридических рисков компании. Экспертиза учредительных документов. Согласование корпоративных одобрений, Организация работы по подготовке, заключению, регистрации и контролю исполнения договоров, контрактов, и соглашений, заключенных Компанией; ведение претензионно - исковой работы в Компании, защита интересов Компании в арбитражных, третейских и судах общей юрисдикции; участие в переговорах с предприятиями и организациями по вопросам, относящимся к компетенции правового департамента, Разработка и реализация совокупности сделок, направленных на достижение определенного результата, в том числе структурирование сделок, подготовка детальных планов сделок (проектов). Организация и проведение юридического аудита как приобретаемых, так и продаваемых активов, юридическая проверка контрагентов. Организация переводов, нотариального удостоверения и легализации документов и переписки, а случаях необходимости - самостоятельный перевод указанных текстов. Организация заочного голосования директоров, подготовка и участие в заседаниях советов директоров в качестве юрисконсульта или секретаря, включая подготовку и оформление протоколов заседаний совета и иных материалов, предназначенных для директоров. Представительство интересов перед третьими лицами, в том числе в органах государственной власти. Иная правовая работа в объеме и по специфике определяемым потребностями компаний Структурирование сделок по отчуждению и/или приобретению акций/долей и созданию совместных предприятий (включая сделки в иностранных юрисдикциях, подчиненные английскому праву); Полное юридическое сопровождение сделок (подготовка соглашений о конфиденциальности, меморандумов о взаимопонимании, due diligence, документации по сделке (включая соглашения акционеров), сопровождение закрытия сделок); Разработка и участие в согласовании сложных коммерческих договоров (в том числе связанных с деятельностью совместных предприятий); Координация работы внешних консультантов.; Вопросы антимонопольного законодательства; Вопросы корпоративного законодательства (включая корпоративные процедуры);•Формирование и реализация юридической стратегии развития и корпоративного управления. • Полное юридическое сопровождение деятельности (работа в сфере налогового, международного, административного, гражданского, трудового, корпоративного права, интеллектуальной собственности и т.д.). • Модернизация и внедрение оптимальной корпоративной структуры •Текущий юридический мониторинг и правовой аудит деятельности подразделений. • Выявление и оптимизация юридических рисков •Экспертиза учредительных документов. • Согласование корпоративных одобрений • разработка методологических рекомендаций по вопросам налогового учета отдельных нестандартных хозяйственных операций, предложений по изменению учетной политики компании по вопросам налогообложения. • Консультирование сотрудников компании по вопросам трудового права • Представление интересов компании в суде • Разработка шаблонов типовых документов в сфере трудового права, локальных нормативных актов • Проверка договоров, разработка шаблонов договоров • Взаимодействие с государственными органами (Государственная инспекция труда и др.)
- Март 2006 – сентябрь 2007
- 1 год и 7 месяцев
Начальник юридического отдела
Холдинг, Санкт-Петербург
Обязанности и достижения:
Корпоративное право, сделки с недвижимостью (аренда), взаимодействия с государственными органами (Лицензионная палата (получение лицензии на реализацию алкоголя), ФНС и прочее), поставка, претензии, переговоры с клиентами, трудовое право, налоговое право, контроль за деятельностью подразделений компании, Трудовое право, опыт подготовки правовых заключений по вопросам, связанным с трудовыми отношениями, разработка проектов трудовых договоров, локальных нормативных актов и иных документов разработка внутренних документов, корпоративное право, юридический аудит подразделений компании и др. Полное юридическое сопровождение деятельности группы компаний (работа в сфере налогового, международного, административного, гражданского, трудового, корпоративного права, интеллектуальной собственности и т.д.). Модернизация и внедрение оптимальной корпоративной структуры холдинга. Текущий юридический мониторинг и правовой аудит деятельности подразделений. Выявление и оптимизация юридических рисков холдинга. Экспертиза учредительных документов. Согласование корпоративных одобрений холдинга.

Образование

- Высшее образование
- Вечерняя
- 2010
Международный Банковский Институт
Факультет: Биржевое дело и рынок ценных бумаг
Специальность: Специалист по рынку ценных бумаг
- Высшее образование
- Заочная
- 2004
Московский институт государственного управления и права
Факультет: Юридический
Специальность: Юрист
- Высшее образование
- Дневная/Очная
- 2000
Магнитогорский государственный университет
Факультет: Иностранных языков
Специальность: Учитель английского и французского языков

Обо мне

Дополнительные сведения:

Коммуникабельность, организованность, умение работать в команде, умение расставлять приоритеты в работе, мобильность, гибкость в принятии решений, аналитический склад ума, нацеленность на достижение результата. Знание международного права, в том числе Английского права, EU законодательства, US законодательства, знание финансового менеджмента и анализа, основ фондовых рынков, производных финансовых инструментов, законодательства по рынку ценных бумаг. Способность самостоятельно разбираться в новых вопросах (в новой специфике деятельности компании), опыт общения с контролирующими государственными органами, контрагентами. Опыт работы в области корпоративного права, опыт работы с иностранными юрисдикциями в части корпоративных одобрений, уверенные навыки составления корпоративных документов на английском языке, отличное знание российского корпоративного права (в том числе: ФЗ «Об акционерных обществах», ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», ФЗ «О рынке ценных бумаг», Гражданский кодекс РФ), свободное владение английским языком (устным и письменным)