Москва
Резюме № 38637278
Обновлено 17 октября
Превью фото соискателя

Начальник отдела ПОД / ФТ, заместитель начальника отдела ПОД / ФТ, специалист по ПОД / ФТ

Был больше месяца назад
По договорённости
63 года (родился 19 мая 1962), cостоит в браке, есть дети
Ростов-на-Дону
Занятость
полная занятость
Гражданство
не указано
Контакты
Телефон
Почта
Будут доступны после открытия
Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям

Опыт работы 10 лет и 1 месяц

    • Август 2014 – декабрь 2016
    • 2 года и 5 месяцев

    Заместитель начальника отдела ПОД и ФТ

    Южный филиал ПАО РОСБАНК, Ростов-на-Дону

    Обязанности и достижения:

    Выполнение требований российского законодательства и нормативных актов Банка России и других надзорных органов в сфере ПОД/ФТ, а также требований ПВК в целях ПОД/ФТ Организация и контроль выявления среди операций (сделок), совершенных в филиале, операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных / сомнительных операций (сделок) и документального фиксирования сведений о выявленных операциях (сделках) Участие в процедурах расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе филиала (Банка), отказа от заключения договоров банковского счета/вклада (депозита), отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом, по блокированию (замораживанию) денежных средств или иного имущества клиентов, в соответствии с порядком, установленным ПВК в целях ПОД/ФТ. Осуществление проверки наличия среди клиентов филиала организаций и физических лиц, в отношении которых получены сведения о причастности к экстремистской деятельности или терроризму/ в отношении которых имеются основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) Своевременное формирование сообщений в адрес Ответственного сотрудника Банка по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и необычным/сомнительным операциям (сделкам), об отказе от заключения договора банковского счета/вклада (депозита), об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, о расторжении договоров банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе филиала (Банка) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Осуществление ежедневного контроля и анализа всех совершенных в филиале операций (сделок) с использованием специальных программно–технических средств мониторинга банковских операций (сделок), а также на основании сообщений работников филиала (с учетом результатов изучения представляемых клиентами документов), на предмет выявления операций, сообщения по которым подлежат направлению в уполномоченный орган в срок, установленный действующим законодательством по ПОД/ФТ Контроль корректности квалификации операций другими подразделениями/работниками Филиала. Исправление выявленных ошибок в части квалификации операций. Контроль соответствия сформированных сообщений требованиям НПА и ПВК в целях ПОД/ФТ. Проверка достоверности информации, включенной в сообщения. Обеспечение своевременного направления в адрес ДК/Ответственного сотрудника Банка сформированных сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и необычным/сомнительным операциям (сделкам), об отказе от заключения договора банковского счета/вклада (депозита), об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, по расторжению договоров банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе филиала (Банка), о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Участие в проверочных мероприятиях, осуществляемых при выявлении в отношении совершенных в филиале операций (сделок), признаков, которые могут свидетельствовать о необычном/сомнительном характере операций (сделок) Организация и участие в проведении дополнительных проверочных мероприятий в отношении операций, соответствующих признакам необычных (в целях опровержения/подтверждения возникших подозрений) Обеспечение документального фиксирования результатов осуществленных проверочных мероприятий Информирование Ответственного сотрудника Банка/работников ДК о содержании и тогда проведенной работы, в т.ч. Путем направления в адрес Ответственного сотрудника Банка/ в ДК сообщения в виде DBF-файла при подтверждении возникших сомнений Обеспечение предотвращения проведения проблемными клиентами филиала сомнительных операций (сделок) Внесение информации в «Журнал регистрации Сообщений и Уведомлений» по форме, установленной ПВК в целях ПОД/ФТ Документальное фиксирование и хранение сведений и документов, полученных в результате выполнения требований ПВК и программ его реализации (в рамках функционала Отдела ПОД и ФТ/Специалиста ПОД/ФТ) Информирование ДК / Ответственного сотрудника Банка о принятом филиалом решении об отказе от заключения договора банковского счета/вклада (депозита), об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе филиала (Банка), о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом Обеспечение соблюдения требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, предусмотренным требованиями действующего законодательства по ПОД/ФТ Обеспечение соблюдения филиалом установленных требований по управлению риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Обеспечение соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации о принимаемых в Банке мерах в целях ПОД/ФТ (за исключением информирования клиентов филиала о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным требованиями действующего законодательства по ПОД/ФТ) Своевременная подготовка ответов на письменные запросы ДК/Ответственного сотрудника Банка Координация деятельности структурных подразделений филиала в части исполнения требований российского законодательства, НПА Банка России и внутренних нормативных документов Банка в сфере ПОД/ФТ Проведение по поручению Регионального Директора (Директора филиала) и Директора ДК Банка проверок в филиале по вопросам, связанным с реализацией ПВК в целях ПОД/ФТ Консультирование работников Филиала по вопросам выполнения требований ПВК и иных внутренних документов Банка в сфере ПОД/ФТ Выполнение контрольных процедур в рамках системы постоянного надзора в соответствии с Перечнем формализованных стандартных контрольных процедур Осуществление ежеквартальных выездных проверок на предмет полноты и качества формирования клиентских досье/юридических дел клиентов всех сегментов, соблюдения сроков обновления сведений о клиентах всех сегментов, предусмотренных законодательством по ПОД/ФТ и Программой идентификации. Доведение результатов осуществленных проверок до сведения Управляющего директора ГРК ДРРП (применительно к ситуациям, затрагивающим клиентов - физических лиц, а также клиентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей сегмента микро и малого бизнеса, в соответствии с сегментацией, утвержденной в Банке) Осуществление процедур в соответствии с требованиями внутренних документов Банка в области AML («AntiMoney-Laundering»), политики ЗСК/KYC («Знай своего клиента»/«knowyourcustomer»), а также нормативных документов Банка в области EMB («Embargoesandsanctions» - торговые эмбарго и экономические санкции) при приеме на обслуживание/в процессе обслуживания потенциальных/действующих клиентов, установлении/ сохранении деловых отношений с контрагентами, при предоставлении клиентам банковского продукта/услуги в филиале Обеспечение реализации требований внутренних документов Банка в области AML, политики ЗСК и документов EMB подразделениями Филиала. Участие в организации работы по реализации требований внутренних документов Банка в области AML, KYC и EMB Организация работы по подготовке ответов на запросы ДК по предупреждениям, сформированным системами SIRON AML и LABO / FORCES Валидация форм ЗСК в отношении клиентов/контрагентов Филиала в рамках делегированных полномочий Отработка запросов подразделений филиала в части комплаенс-согласования при приеме на обслуживание/в процессе обслуживания потенциальных/действующих клиентов, установлении/ сохранении деловых отношений с контрагентами в случаях, предусмотренных Политикой ЗСК/KYC, документами EMB и внутренними документами Банка в области AML. Инициирование процесса сегментирования клиента/ изменения типа клиента в информационных системах Банка (в части функционала подразделения комплаенса) Консультирование работников Филиала по вопросам выполнения требований Политики ЗСК, документов в сфере AML, документов EMB Участие в реализации принципов Банка по ограничению клиентских рисков (в части рисков, возникающих в ходе реализации требований внутренних документов Банка в области AML, ЗСК/KYC и EMB) Осуществление мониторинга реализации в филиале принципов Банка по ограничению клиентских рисков (в части рисков, возникающих в ходе реализации требований внутренних документов Банка в области AML, ЗСК/KYC и EMB) Инициирование предложения по совершенствованию подходов Банка в части ограничения клиентских рисков (в части рисков, возникающих в ходе реализации требований внутренних документов Банка в области AML, ЗСК/KYC и EMB) в филиале Организация взаимодействия филиала с внешними надзорными органами по вопросам комплаенса и ПОД/ФТ Организация взаимодействия подразделений филиала в процессе подготовки, согласования с ДК (в случае необходимости) ответов на запросы внешних надзорных органов по вопросам ПОД/ФТ и/или комплаенса Незамедлительное информирование ДК при поступлении уведомления или сведений о начале проверки филиала внешними надзорными органами по вопросам ПОД/ФТ и/или комплаенса Организация взаимодействия подразделений Филиала в процессе проведения проверок внешними надзорными органами по вопросам ПОД/ФТ и/или комплаенса, в том числе оперативное взаимодействие с ДК в части организации и проведения проверок в случае возникновения спорных вопросов Информирование ДК о содержании Акта проверки филиала внешними надзорными органами по вопросам ПОД/ФТ и/или комплаенса Информирование ДК о содержании запросов по вопросам ПОД/ФТ и/или комплаенса, полученных филиалом от внешних надзорных органов Организация процесса подготовки проекта возражений, согласования его с профильными подразделениями Головного офиса Банка и с ДК (в случае обоснованных причин для несогласия с выводами внешних надзорных органов по вопросам ПОД/ФТ и/или комплаенса, отраженными в Акте проверки филиала) Осуществление анализа результатов проверки по вопросам ПОД/ФТ и/или комплаенса (по запросу ДК) для выявления причин и условий возникновения нарушений, отраженных в Акте проверки филиала Мониторинг исполнения филиалом планов устранения нарушений по вопросам ПОД/ФТ и/или комплаенса, выявленных в ходе проверок внешними надзорными органами, информирование регионального директора/директора филиала, ДК о ходе исполнения Участие в работе с обращениями клиентов, контрагентов и третьих лиц, а также запросами надзорных органов, связанными с такими обращениями, по вопросам ПОД/ФТ и комплаенса Мониторинг работы филиала с обращениями клиентов, контрагентов и третьих лиц, а также с запросами надзорных органов, связанными с такими обращениями, в целях выявления комплаенс рисков и формирования доказательной базы для проведения в последующем оценки её эффективности Формирование и направление в профильное подразделение ДК сведений о случаях повышенного комплаенс риска, выявленных в процессе выполнения контрольной функции в области работы филиала с обращениями клиентов, контрагентов и третьих лиц, а также запросами надзорных органов, связанных с такими обращениями Обеспечение реализации Программы подготовки и обучения кадров по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Программа обучения по ПОД/ФТ), а также проведения обучения по вопросам комплаенса Обеспечение реализации Программы обучения по ПОД/ФТ в части обучения работников филиала, проверки уровня их знаний по вопросам ПОД/ФТ Участие в организации и проведении обучения работников филиала по вопросам комплаенса (AML, ЗСК/KYC и EMB) Организация и контроль документооборота при реализации Программы подготовки и обучения по вопросам ПОД/ФТ, а также при обучении по вопросам комплаенса (AML, ЗСК/KYC и EMB) в филиале Формирование и представление отчетности в соответствии с требованиями: ЕРОО, ЕРУО и в соответствии с разовыми запросами Инициирование запросов/получение информации в подразделениях Банка по вопросам, требующим отражения в отчетности Ведение электронных баз данных, предусмотренных системой обмена информацией Руководство отделом и организация работы отдела в отсутствии начальника отдела. Исполнение обязанностей уполномоченного сотрудника в Ставропольском и Краснодарском филиалах ПАО РОСБАНК.
    • Февраль 2011 – июль 2014
    • 3 года и 6 месяцев

    Главный специалист комплаенс-контроля

    Южный филиал ОАО АКБ"РОСБАНК", Ростов-на-Дону

    Обязанности и достижения:

    Организация реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе при идентификации и изучении клиентов кредитной организацией и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. • проведение проверки всех операций Банка. Выявление операций и сделок, подлежащих обязательному контролю и иных операций с денежными средствами и иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, выявление выгодоприобретателей в деятельности клиентов Банка и осуществление сбора сведений о выявленных выгодоприобретателях. • проведение работы по обучению сотрудников Банка по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. • предоставление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сведений в соответствии с Федеральным законом « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России. • оказание содействия уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности кредитной организации по вопросам, отнесенным к компетенции внутренними документами Банка. • проведение анкетирования клиентов Банка с целью получения более полной информации об их деятельности. • осуществление мониторинга деятельности клиентов. • выполнение иных функций в соответствии с внутренними документами Банка и распоряжениями Управляющего филиалом Банка. Исполнение обязанностей уполномоченного сотрудника в Ставропольском филиале и филиале в г. Краснодар.
    • Июль 2010 – февраль 2011
    • 8 месяцев

    Ведущий специалист по финансовому мониторингу

    Ростовский филиал ОАО АКБ"РОСБАНК", Ростов-на-Дону

    Обязанности и достижения:

    • организация реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе при идентификации и изучении клиентов кредитной организацией и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. • проведение проверки всех операций Банка. Выявление операций и сделок, подлежащих обязательному контролю и иных операций с денежными средствами и иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, выявление выгодоприобретателей в деятельности клиентов Банка и осуществление сбора сведений о выявленных выгодоприобретателях. • проведение работы по обучению сотрудников Банка по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. • предоставление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сведений в соответствии с Федеральным законом « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России. • оказание содействия уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности кредитной организации по вопросам, отнесенным к компетенции внутренними документами Банка. • проведение анкетирования клиентов Банка с целью получения более полной информации об их деятельности. • осуществление мониторинга деятельности клиентов. • выполнение иных функций в соответствии с внутренними документами Банка и распоряжениями Управляющего филиалом Банка.
    • Март 2008 – апрель 2009
    • 1 год и 2 месяца

    Специалист по ПОД/ФТ Ростовского – на –Дону Ф-ла ОАО АБ ПУШКИНО

    Ростовский –на –Дону Ф-л «ОАО АБ» ПУШКИНО»

    Обязанности и достижения:

    • организация реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе при идентификации и изучении клиентов кредитной организацией и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. • проведение проверки всех операций Банка. Выявление операций и сделок, подлежащих обязательному контролю и иных операций с денежными средствами и иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, выявление выгодоприобретателей в деятельности клиентов Банка и осуществление сбора сведений о выявленных выгодоприобретателях. • проведение работы по обучению сотрудников Банка по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. • предоставление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сведений в соответствии с Федеральным законом « О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России. • оказание содействия уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности кредитной организации по вопросам, отнесенным к компетенции внутренними документами Банка. • проведение анкетирования клиентов Банка с целью получения более полной информации об их деятельности. • осуществление мониторинга деятельности клиентов. • выполнение иных функций в соответствии с внутренними документами Банка и распоряжениями Управляющего филиалом Банка.
    • Май 2007 – март 2008
    • 11 месяцев

    Старший кассир дополнительного офиса

    Ростовский–на –Дону ФАКБ «ИСТБРИДЖ БАНК» (ЗАО)

    Обязанности и достижения:

    • Руководство кассовой работой дополнительного офиса Банка • кассовое обслуживание клиентов • консультирование физических лиц по вопросам предоставления банковских услуг • прием и оформление жалоб и предложений от физических лиц • оформление кассовых и других документов и своевременное проведение операций в соответствии с требованиями Банка России и внутренними документами Банка. • выполнение иных разовых и постоянных поручений руководства • подготовка и вывоз излишков денежных средств, и оформление на вывоз в ГРКЦ ГУ ЦБ России по Ростовской области. • Подготовка документов и получение подкрепления с расчетного счета в ГРКЦ ГУ ЦБ по Ростовской области • осуществление функций контроля за соблюдением операционно-кассовых правил, правил работы с наличными деньгами, ценностями • другие мероприятия, направленные на качественное и своевременное обслуживание клиентов Банка.
    • Октябрь 2005 – май 2007
    • 1 год и 8 месяцев

    Специалист отдела потребительского кредитования

    Ростовский – на – Дону ФАКБ «ИСТБРИДЖ БАНК» (ЗАО)

    Обязанности и достижения:

    • организация проведения мер по обеспечению экономической безопасности филиала Банка, контроль за качественным и своевременным выполнением обязанностей и соблюдением трудовой дисциплины сотрудниками службы, организация проверки клиентов Банка, сбор и анализ сведений о клиентах, партнерах и контрагентах Банка, подготовка и предоставление заключения для соответствующих подразделений Банка • принятие необходимых мер по обеспечению интересов Банка в случаях возникновения угрозы невыполнения договорных обязательств должниками • организация работы по изъятию товарно- материальных ценностей у должников и реализация их в счет погашения задолженности • организация взаимодействия с ФССП • сбор информации и организация работы по розыску должников и их имущества • контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных правил обращения с конфедициальной информацией • проверка физических и юридических лиц по достоверности предоставляемой информации • регистрация входящей/исходящей корреспонденции

Образование

Обо мне

Дополнительные сведения:

Основательный, серьезный, деловой сотрудник. Настойчив в достижении результатов в неблагоприятных условиях при высоком сопротивлении среды. Сохраняю активную позицию и упорство в длительные периоды неудач. Нахожу и реализую все возможные, в том числе и нестандартные пути и способы достижения цели. Всегда разделяю и поддерживаю интересы компании в которой работаю, ориентируюсь на них в своей работе. Всегда защищаю интересы и имидж компании. Уважаю принятые в компании нормы и правила, понимаю необходимость следования установленным регламентам. Строго соблюдаю субординацию. Бокс, гиревой спорт, футбол, чтение исторической литературы. Компьютерные навыки: • Windows, MS-Office, Excel, Internet Explorer, ПО используемое в Банках, в которых работал, Spark-interfax, Базы ФМС, ФНС и др.

Иностранные языки

  • Английский язык — базовый
Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям
Работа в МосквеРезюмеБезопасность, службы охраныЭкономическая безопасностьЗаместитель начальника отдела

Смотрите также резюме

Поиск работы
Поиск сотрудников
Производственный календарь

Приложение

qrОтсканируйте QR-код и загрузите приложение. Работа найдется быстрее!

Соискателям

Создать резюмеОбразцы резюмеПоиск работыРабота для студентовСоветыКаталог вакансийКонструктор резюмеСписок компаний по индустриямЗарплаты по профессиямКурсыКаталог кадровых агентств

Работодателям

Разместить вакансиюПоиск сотрудниковНайти стажераТарифыСоветы для работодателейКаталог резюме

Партнерам

Реклама на сайтеРекламный кабинетИнтеграционные сервисыЛоготип SuperJobПартнёрская программа

SuperJob

О компанииКонтактыSuperJob.techНовости сервисаРабота в SuperJobИсследованияЗарплатомерПрофориентацияКалькуляторыКарта сайта

Документы

База данных SuperJobРекламный кабинетАгрегатор образовательных курсовИные документы
© 2000–2025 SuperJob