Комплаенс-офицер

Был больше месяца назад

По договорённости

38 лет (родился 17 июня 1987), cостоит в браке

Реутов, готов к переезду

Занятость

полная занятость

Гражданство

не указано

Контакты

Телефон

Почта

Будут доступны после открытия

Профессиональные навыки

Комплаенс
Показать еще

Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям

Опыт работы 17 лет и 9 месяцев

- Декабрь 2021 – работает сейчас
- 4 года
Комплаенс-офицер
Rambler&Co, Москва
http://www.rambler-co.ru
- Информационные технологии, системная интеграция, интернет- Интернет-компания (поисковики, платежные системы, соц. сети, информационно-познавательные и развлекательные ресурсы, продвижение сайтов и прочее)- СМИ, маркетинг, реклама, BTL, PR, дизайн, продюсирование- Производство мультимедиа, контента, редакторская деятельность- Маркетинговые, рекламные, BTL, дизайнерские, Event-, PR-агентства, организация выставок
Обязанности и достижения:
Обязанности: - внедрение и развитие процедур комплаенс; - разработка процедур по выявлению конфликтов интересов в деятельности компании и ее работников; - разработка процедур, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции; - анализ лучших практик комплаенс и применение их в деятельности; - организация мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения и норм профессиональной этики; - разработка внутренних нормативных документов по управлению комплаенс-риском на основании внутренних нормативных документов, с учетом требований применимого законодательства, сложившейся системы управления; - взаимодействие с регуляторами, внешним аудитом, и иными заинтересованными сторонами; - идентификация, оценка комплаенс-рисков; контроль и мониторинг рисков, а также мер и действий; координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня комплаенс-риска; - повышение уровня осведомленности по направлению комплаенс; - организация и контроль развития корпоративной культуры в части распространения этических и профессиональных принципов и стандартов комплаенс, установление норм поведения работников Компании, в целях соблюдения принципов комплаенс. - Курирование 12 компаний субхолдинга по всем вопросам комплаенс - противодействие коррупции/мошенничеству/взяточничеству, управление конфликтами интересов, этическое ведение бизнеса. Включает по всем данным направлениям обучение, управление рисками, аудит и автоматизацию. - Построение комплаенс-системы с нуля - разработка всех регламентов, тренингов и материалов.
- Март 2018 – декабрь 2021
- 3 года и 10 месяцев
Комплаенс менеджер
МТС, Москва
http://www.mts.ru
Телекоммуникации
Обязанности и достижения:
- Разработка внутренних нормативных документов в области антикоррупционных требований, комплаенс-контроля и бизнес этики. - Разработка обучающих и информационных материалов по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства и бизнес этики. - Обучении и сертификация сотрудников/3-х лиц/контрагентов. - Консультирование сотрудников по вопросам: • противодействия проявлениям коррупции. • исполнения комплаенс-контролей, внедренных в бизнес-процессы. • антикоррупционного законодательства, применимого к деятельности ПАО «МТС», и тенденциях правоприменения. • выявления комплаенс-рисков в рамках осуществления операционной деятельности (включая выявление рисков и применение комплаенс-процедур в договорной работе). - Развитие культуры добросовестного проведения и обучения персонала по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства и бизнес этики. - Управление проектами автоматизации комплаенс-контролей и процедур: • курирование, реализация, отслеживание временных рамок проектов; • взаимодействие с подрядчиками по реализации проектов и поставщиками внешних данных, требуемых интеграции в систему автоматизации; • обеспечение интеграции/обмена данными c внутренними ERP-системами при возможности (OEBS, IDM, Siebel, Foris и прочие), • формулирование и подготовка технических заданий и обеспечение закупочных процедур. - Администрирование автоматизированной системы комплаенс-контролей и процедур: • осуществление администраторских функций по поддержанию работы системы, • поддержка пользователей, выявление потребностей по доработке, • обеспечение внедрения необходимых улучшений, • выявление новых областей, требующих автоматизации и осуществление всех необходимых действий по автоматизации таких областей/процессов/контролей, • обучение и консультирование пользователей системы о функционале автоматизированной системы. Знания: - Применимое Российское законодательство: • 273-ФЗ «О противодействии коррупции» - Уголовный кодекс РФ (релевантные статьи 290, 291, 291.1, 204) • Кодекс об административных нарушениях РФ (релевантная статья 19.28) • Рекомендации Минтруда по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции - Закон США о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) - Закон Великобритании «О борьбе со взяточничеством» (UKBA). - Администрирование и участие в разработке в качестве проектного менеджера автоматизированной системы комплаенс-контролей и процедур - Разработка внутренних нормативных документов в области антикоррупционных требований, комплаенс-контроля и бизнес этики. - Разработка обучающих и информационных материалов по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства и бизнес этики. - Обучении и сертификация сотрудников/3-х лиц/контрагентов.
- Август 2016 – март 2018
- 1 год и 8 месяцев
Эксперт отдела функциональной координации
ВТБ Банк (ПАО), Москва
http://www.vtb.ru
Банковская, Финансовый сектор
Обязанности и достижения:
1) Функции: · обеспечивать подготовку проектов текущих и перспективных планов работ; · выполнять информационно-технические работы, связанные документированием информации, анализом и обобщением материалов; · оказывать в установленном порядке методическую помощь структурным подразделениям Банка; · принимать в установленном порядке участие в комиссиях, комитетах, совещаниях, рабочих группах и т. д.; · анализировать бизнес-процессы, нормативные акты, регламентирующие работу с финансовыми учреждениями, типовые формы договоров и соглашений с финансовыми учреждениями на предмет наличия в них функций и механизмов внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и выработки предложений о необходимости включения в данные документы соответствующих положений; · участвовать в обеспечении функционирования Комиссии по комплаенс и ПОД/ФТ группы ВТБ; · осуществлять методологическую поддержку нормативного обеспечения деятельности Компаний группы ВТБ, в целях комплаенс и ПОД/ФТ; · подготавливать проекты документов, регламентирующих вопросы взаимодействия в области внутреннего контроля в группе ВТБ, а также проекты изменений и дополнений в данные документы; · участвовать в координации деятельности компаний группы ВТБ в области внутреннего контроля; · участвовать в выработке единых процедур осуществления внутреннего контроля в компаниях группы ВТБ по отдельным направлениям работы; · анализировать законодательные и нормативные акты по ПОД/ФТ стран местонахождения компаний группы ВТБ и их внутренние нормативные акты по вопросам комплаенс и ПОД/ФТ; · осуществлять мониторинг и оценку состояния систем внутреннего контроля Компаний группы ВТБ. 2) Навыки: · эффективно применять нормы законодательства Российской Федерации и внутренних нормативных актов Банка; · осуществлять мониторинг деятельности финансовых учреждений и Компаний группы ВТБ в области ПОД/ФТ; · организовывать и курировать деятельность структурных подразделений Банка при работе с финансовыми учреждениями в области ПОД/ФТ; · организовывать и курировать деятельность Компаний группы ВТБ по ПОД/ФТ; · анализировать и систематизировать информацию, получаемую из разных источников; 3) Владение: · навыком работы с программами Microsoft Word, Microsoft Excel, Microsoft Outlook, Microsoft PowerPoint, Microsoft Access; · пакетом специализированных программ на уровне опытного пользователя; · Фронтальной Системой (VTB Frontal), на уровне опытного пользователя; 4) Знание: · Федеральный закон № 115-ФЗ, · Положение Банка России от 15.10.2015 № 499-П; · Положение Банка России от 29.08.2008 г. № 321-П; · Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П; · Положение Банка России от 04.12.2014 № 443-П; · Положение Банка России от 02.09.2013 № 407-П; · документы и рекомендации международных организаций (FATF, BASEL COMMITTEE, WOLFSBERG PRINCIPLES и т. д.); · законодательные и нормативные акты по ПОД/ФТ стран местонахождения Компаний группы ВТБ; · содержание и порядок осуществления банковских операций в Банк ВТБ (ПАО); · перспективы развития финансово-банковской системы и стратегические направления деятельности Банка. Курирование деятельности дочерних компаний (ВТБ24, Ангола, Англия, Китай, Индия, Сербия, Украина) Группы ВТБ по вопросам Комплаенс и ПОД/ФТ.
- Ноябрь 2013 – март 2016
- 2 года и 5 месяцев
Специалист отдела корпоративного регулирования и контроля
ООО МСФР, Москва
Обязанности и достижения:
Внутренний контроль: 1) Внедрение и поддержка эффективной системы внутреннего контроля в соответствии с актами 302 и 404 закона Сарбейнса-Оксли (SOX), внутренних корпоративных методологий, положений и общепризнанной методической документации по системе внутреннего контроля (COSO, PCAOB стандарты) 2) Тестирование эффективности контролей в соответствии с актами 302 и 404 закона Сарбейнса-Оксли (SOX), внутренних корпоративных методологий, положений и общепризнанной методической документации по системе внутреннего контроля (COSO, PCAOB стандарты) Комплаенс: 1. Выявление комплаенс-риска по всем направлениям деятельности Банка; 2. Учет событий, связанных с комплаенс-риском, определение вероятности их возникновения и количественная оценка возможных последствий; 3. Мониторинг комплаенс-риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия комплаенс-риска; 4. Направление в случае необходимости рекомендаций по управлению комплаенс-риском руководителям структурных подразделений Банка и Председателю Правления Банка; 5. Координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня комплаенс-риска в Банке; 6. Мониторинг эффективности управления комплаенс-риском; 7. Участие в разработке внутренних документов по управлению комплаенс-риском; 8. Информирование служащих Банка по вопросам, связанным с управлением комплаенс-риском; 9. Выявление конфликтов интересов в деятельности Банка и его служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию; 10. Анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения Банком прав клиентов; 11. Анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление Банком банковских операций (аутсорсинг); 12. Участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции; 13. Участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики.
- Ноябрь 2013 – март 2016
- 2 года и 5 месяцев
Специалист Комплаенс
АО МС Банк Рус, Москва
Обязанности и достижения:
Внутренний контроль: 1) Внедрение и поддержка эффективной системы внутреннего контроля в соответствии с актами 302 и 404 закона Сарбейнса-Оксли (SOX), внутренних корпоративных методологий, положений и общепризнанной методической документации по системе внутреннего контроля (COSO, PCAOB стандарты) 2) Тестирование эффективности контролей в соответствии с актами 302 и 404 закона Сарбейнса-Оксли (SOX), внутренних корпоративных методологий, положений и общепризнанной методической документации по системе внутреннего контроля (COSO, PCAOB стандарты) Комплаенс: 1. Выявление комплаенс-риска по всем направлениям деятельности Банка; 2. Учет событий, связанных с комплаенс-риском, определение вероятности их возникновения и количественная оценка возможных последствий; 3. Мониторинг комплаенс-риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия комплаенс-риска; 4. Направление в случае необходимости рекомендаций по управлению комплаенс-риском руководителям структурных подразделений Банка и Председателю Правления Банка; 5. Координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня комплаенс-риска в Банке; 6. Мониторинг эффективности управления комплаенс-риском; 7. Участие в разработке внутренних документов по управлению комплаенс-риском; 8. Информирование служащих Банка по вопросам, связанным с управлением комплаенс-риском; 9. Выявление конфликтов интересов в деятельности Банка и его служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию; 10. Анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения Банком прав клиентов; 11. Анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление Банком банковских операций (аутсорсинг); 12. Участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции; 13. Участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики.
- Апрель 2013 – ноябрь 2013
- 8 месяцев
Специалист отдела Комплаенс
SANDOZ, Москва
Обязанности и достижения:
• Регулярный контроль за применением и соблюдением процедур • Обеспечивал надлежащую связь с сотрудниками компании и отдела Комплаенс • Давал разъяснения по запросам сотрудников • Регулярно оценивал текущие процессы Комплаенс для оценки слабых мест • Активно упрощал процедуры Комплаенса. • Регулярно обновлял список сотрудников, обязанных проходить тренинги по Комплаенсу; контролировал степень их завершения и вёл учебные планов и отчеты. • Локальное администрирование NP4 -системы:  удостоверялся, что все утверждающие следуют установленным срокам на подтверждение запросов;  удостоверялся, что все рекомендуемые документы/шаблоны, соответствовали требуемым критериями, прикреплены к запросам. • Проведение обучения по системе NP4 с пользователями и утверждающими; удостоверялся, что все пользователи были должным образом подготовлены, вёл списки обученных. • Ведение протокола Комплаенс Комитета, администрирование заархивированными документами. • Проводил сверки между одобрениями заявок в системе NP4 и их исполнением, включая мероприятия, рекламные материалы, гранты, и т. д., включая согласование между одобренным, заказанным, напечатанным, складированными promo/non-promo материалами. • Регулярный контроль последовательности использования кодов NP4 в T&E и iFTP системах, включая соответствующие лимиты гостеприимства, тарифы платежей, типы событий. • Удостоверялся во внедрение NP4CF, регулярно проверял выполнение заявок и соответствия документации; обеспечивал своевременное осуществления мер по исправлению ошибок. • Активно способствововал, оптимизации процессов в отделе Комплаенс; предоставлял сотрудникам разъяснения по Комплаенсу.
- Сентябрь 2009 – апрель 2013
- 3 года и 8 месяцев
Специалист по этическому ведению бизнеса в сфере здравоохранения
Johnson & Johnson Medical Russia, Москва
Обязанности и достижения:
Функциональные обязанности: • Осуществлять контроль за исполнение корпоративных политик и процедур: - Health Care Business Integrity Guide - Политика ведения бизнеса - Foreign Corrupt Practices Act • Проводить внедрение корпоративных требований по этическому ведению бизнеса (далее HCC) в России и странах СНГ • Разрабатывать новые и анализировать текущие стандарты и операционные процедуры HCC (SOP) • Вести работу с запросами, поступающими в отдел по этическому ведению бизнеса • Осуществление эффективных коммуникаций HCC департамента с внутренними и внешними клиентами: - Составлять письма - Принимать участие в конференц-звонках • Своевременно отвечать на запросы от сотрудников компании • Принимать участие в подготовке и проведении аудита • Проводить внутренней HCC аудит • Обеспечивать максимально высокие результаты при прохождении внешнего аудита (Foreign Corrupt Practices Act Audit) • Обеспечивать необходимую поддержку при проведении DD Scan • Проводить тренинги для дистрибьюторов и субдистрибьюторов • Поддерживать в актуальном состоянии сайт HCC • Подготовка предложений по улучшению деятельности подразделения • Непосредственное участие в выполнении утвержденных проектов • Предоставление необходимых отчетных форм • Оказание помощи новым специалистам на этапе ориентации в компании • Контроль наличия ресурсов, необходимых для выполнения поставленных задач командой
- Апрель 2008 – август 2009
- 1 год и 5 месяцев
Ассистент заместителя генерального директора по административным вопросам
Linde Gas Rus, Балашиха
Обязанности и достижения:
Ассистирование зам. ген. директора и юрисконсульта. Оформление отчетов, прием/распределение входящих звонков, помощь в переводе с документами, помощь с доставкой документов, помощь в работе с налоговыми и юридическими органами. Присутствовал при заключении крупных контрактов, участвовал в командировках и содействовал (в качестве помощника зам. ген. директора) в покупке и присоединении крупной кислородной компании в Нижнем Новгороде.
- Июнь 2007 – июль 2007
- 2 месяца
Ассистент менеджера по продажам
Essel Propack, Малаховка
Обязанности и достижения:
Приём входящих/исходящих звонков, заполнение счетов, счетов-фактур и накладных.
- Июнь 2006 – август 2006
- 3 месяца
Представитель компании/Переводчик
Essel Propack, Москва
Обязанности и достижения:
Работал представителем компании Essel Propack на выставке "РОСУПАК". Работа с иностранными клиентами, предоставление информации о продукции. Работа переводчиком при более тесном контакте (заключение договоров, предоставление образцов продукции) менеджеров компании с клиентами.

Образование

- Высшее образование
- Дневная/Очная
- 2009
Московский технологический университет
Факультет: Экономический
Специальность: Мировая экономика

Обо мне

Дополнительные сведения:

Коммуникабельность, трудолюбие, пунктуальность. имеется Кэмбриджский сертификат о получении уровня FCE в знании английского языка. Баскетбол, плавание, футбол, фитнесс.