Главный специалист службы внутреннего контроля

Был больше месяца назад

90 000 ₽

48 лет (родился 19 мая 1977), cостоит в браке, есть дети

Мытищи

Занятость

полная занятость

Гражданство

Россия

Контакты

Телефон

Почта

Будут доступны после открытия

Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям

Опыт работы 13 лет и 4 месяца

- Сентябрь 2013 – апрель 2014
- 8 месяцев
Главный специалист
ОАО "УРАЛСИБ", Москва
Обязанности и достижения:
Главный специалист Дирекции контроля качества проверок и исполнения предписаний Службы внутреннего контроля. Основные обязанности: - подготовка Предписаний СВК, разработанных по результатам проведенных проверок (разработка рекомендаций по устранению нарушений и управлению рисками, выявленными в ходе проверок и их совершенствованию от рекомендаций, направленных на «разовое» устранение нарушений до рекомендаций, направленных на результативность контролей и повышение эффективности системы внутреннего контроля в бизнес-процессах); - выработка мероприятий, направленных на проектирование и внедрение контрольных процедур, - контроль сроков подготовки отчетов о проведенных проверках с отражением информации об объектах аудита; описание рисков; причинах выявленных нарушений; мониторинг контрольных процедур и контрольных мероприятий, качества регламентации и реализации контрольных процедур; - контроль за полным и своевременным выполнением Предписаний, разработанных на основе материалов проведенных проверок; - консультационная помощь сотрудникам структурных подразделений в ходе подготовки отчетов об исполнении Предписаний; - подготовка аналитических отчетов о самых значимых рисках в проверяемых объектах, ведение рейтингов (по значимости риска) проверенных подразделений. В сентябре-ноябре 2013 года провел два служебных расследования по факту внутреннего и внешнего мошенничества.
- Февраль 2011 – август 2013
- 2 года и 7 месяцев
Главный специалист
ОАО "УРАЛСИБ", Москва
Обязанности и достижения:
Главный специалист Дирекции структурного контроллинга и методологии Службы внутреннего контроля. Основные обязанности: - контроль систем разделения полномочий и ответственности, систем согласования и делегирования прав, подотчетности структурных подразделений и обмена информацией внутри Банка. Подготовка предложений по оптимизации систем разделения полномочий, разработка единых стандартов согласования и выдачи доверенностей; - согласование выдаваемых доверенностей по всем структурным подразделениям Банка на предмет соблюдения действующего законодательства и внутренних систем разделения полномочий и делегирования прав; - обобщение, анализ и своевременное доведение до руководителей видов бизнеса и руководства Банка информации о выявленных нарушениях, ошибках, злоупотреблениях, превышениях полномочий и иных фактах, являющихся предметом контроля; - согласование положений об организации работы структурных подразделений Банка и должностных инструкций сотрудников; - выявление и оценка рисков в процессе согласования внутренних нормативных и организационно-распорядительных документов (положений, инструкций, методик, распоряжений, приказов и др.), и договоров с внешними контрагентами и поставщиками Банка. Участвовал в 2009 и 2012 году в обеспечении проверки Банка России. Совместно с ИТ-подразделением участвовал в разработке БД "Согласование документов". Дополнительные обязанности: Подготовка ф. 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".
- Ноябрь 2008 – февраль 2011
- 2 года и 4 месяца
Ведущий специалист
ОАО "УРАЛСИБ", Москва
Обязанности и достижения:
Ведущий специалист Дирекции контроля качества проверок и исполнения предписаний Службы внутреннего контроля. Основные обязанности: - подготовка Предписаний СВК, разработанных по результатам проведенных проверок (разработка рекомендаций по устранению нарушений и управлению рисками, выявленными в ходе проверок и их совершенствованию от рекомендаций, направленных на «разовое» устранение нарушений до рекомендаций, направленных на результативность контролей и повышение эффективности системы внутреннего контроля в бизнес-процессах); - выработка мероприятий, направленных на проектирование и внедрение контрольных процедур, - контроль сроков подготовки отчетов о проведенных проверках с отражением информации об объектах аудита; описание рисков; причинах выявленных нарушений; мониторинг контрольных процедур и контрольных мероприятий, качества регламентации и реализации контрольных процедур; - контроль за полным и своевременным выполнением Предписаний, разработанных на основе материалов проведенных проверок; - консультационная помощь сотрудникам структурных подразделений в ходе подготовки отчетов об исполнении Предписаний; - подготовка аналитических отчетов о самых значимых рисках в проверяемых объектах, ведение рейтингов (по значимости риска) проверенных подразделений. За время работы участвовал в проверках дополнительных офисов и филиалов банка по следующим направлениям: - Кредиты предоставленные юридическим и физическим лицам, в том числе работа с потенциально проблемными и проблемными активами; - Депозиты юридических и физических лиц; - Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - Операции с ценными бумагами (векселя, депозитные сертификаты); - Денежные переводы физических лиц (Western Union, MoneyGram, Contact, Анелик); - Проверки паевых инвестиционных фондов; - Расчетно-кассовое обслуживание; - Ревизии кассы, банкоматы. Дополнительные обязанности: Подготовка ф. 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".
- Сентябрь 2008 – ноябрь 2008
- 3 месяца
Эксперт
ООО "Финансовые и бухгалтерские консультанты" (ООО "ФБК"), Москва
Обязанности и достижения:
За время работы участвовал в аудиторских проверках российских и иностранных кредитных организаций по следующим направлениям: - Качество управления кредитной организацией; - Внутренний контроль (в качестве руководителя проверки); - Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (консалтинговые проекты, в качестве руководителя проверки); - Денежные средства; - Межбанковские расчеты; - Межбанковские кредиты и депозиты; - Кредиты предоставленные, кредиты полученные; - Депозиты клиентов; - Подтверждение доходов и расходов кредитной организации; - другие направления. Участвовал в совместном проекте с аудиторской компанией Deloitte (аудит кредитной организации по итогам года). Имеется опыт разработки презентации (8-ми часовая лекция) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Апрель 2007 – ноябрь 2008
- 1 год и 8 месяцев
Ассистент аудитора
ООО "Финансовые и бухгалтерские консультанты" (ООО "ФБК"), Москва
Обязанности и достижения:
Аудиторские проверки российских и иностранных кредитных организаций по следующим направлениям: - Качество управления кредитной организацией; - Внутренний контроль (в качестве руководителя проверки); - Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (консалтинговые проекты, в качестве руководителя проверки); - Денежные средства; - Межбанковские расчеты; - Межбанковские кредиты и депозиты; - Кредиты предоставленные, кредиты полученные; - Депозиты клиентов; - Подтверждение доходов и расходов кредитной организации; - другие направления. Участвовал в совместном проекте с аудиторской компанией Deloitte (аудит кредитной организации по итогам года). Имеется опыт разработки презентации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Ноябрь 2006 – март 2007
- 5 месяцев
Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ
Коммерческий банк "Русская инвестиционная группа" (ОАО), Москва
Обязанности и достижения:
Осуществление внутреннего контроля банка в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее ПОД/ФТ), реализация в банке программ по ПОД/ФТ. Идентификация клиентов, выгодоприобретателей по сделкам и определение уровня риска возможности осуществления клиентами легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Формирование и ведение электронной базы данных по клиентам и выгодоприобретателям, анализ информации о клиентах, ежедневный мониториг их операций для оценки рисков ПОД/ФТ. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, необычных, сомнительных и подозрительных сделок клиентов банка, в соответствии с требованиями законодательства и внутренних документов банка в области ПОД/ФТ, формирование и передача в уполномоченный орган по ПОД/ФТ сведений о таких операциях. Консультация и обучение сотрудников банка по вопросам ПОД/ФТ. Подготовка методических материалов по вопросам противодействия легализации для сотрудников банка. Разработка, внесение изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Знание и успешное применение на практике Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ, Указания ЦБ РФ №1485-У, Писем ЦБ РФ №12-Т, №17-Т, №161-Т, №99-Т, других нормативных актов. 03.09.2001 г. – 30.03.2007 г. - Секретарь Кредитного комитета банка
- Апрель 2004 – ноябрь 2006
- 2 года и 8 месяцев
Специалист Экономического отдела
Коммерческий банк "Русская инвестиционная группа" (ОАО), Москва
Обязанности и достижения:
Раскрытие информации в рамках Положения “О раскрытии информации акционерными обществами” Приказ ФСФР РФ от 16.03.2005 №05-5/пз-н. Составление и раскрытие информации о существенных фактах, событиях в ленте новостей Interfax, на сайте в сети Интернет, в периодических печатных изданиях. Помощь Ответственному сотруднику по противодействию легализации в осуществлении внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее ПОД/ФТ). 03.09.2001 г. – 30.03.2007 г. - Секретарь Кредитного комитета банка
- Сентябрь 2001 – апрель 2004
- 2 года и 8 месяцев
Референт Президента банка
Коммерческий банк "Русская инвестиционная группа" (ОАО) (Москва)
Обязанности и достижения:
Организация работы секретариата банка. Подготовка, учет документов и контроль за их исполнением (входящая, исходящая корреспонденция, приказы, распоряжения, инструкции…), ведение деловой переписки, протоколирование совещаний, ответы на телефонные звонки, работа с посетителями. 03.09.2001 г. – 30.03.2007 г. - Секретарь Кредитного комитета банка
- Январь 2001 – август 2001
- 8 месяцев
Референт Председателя Правления банка
АКБ “ФАБЕР БАНК” (ЗАО)
Обязанности и достижения:
Организация работы секретариата банка. Подготовка, учет документов и контроль за их исполнением (входящая, исходящая корреспонденция, приказы, распоряжения, инструкции…), ведение деловой переписки, протоколирование совещаний, ответы на телефонные звонки, работа с посетителями.

Образование

- Высшее образование
- Дневная/Очная
- 2001
Московский государственный текстильный университет имени А.Н.Косыгина
Факультет: Экономики и менеджмента
Специальность: “Экономика и управление на предприятии”; Менеджер-экономист
- Среднее специальное образование
- Дневная/Очная
- 1996
Калининградский колледж космического машиностроения и технологии
Специальность: “Производство летательных аппаратов”; Техник-механик

Обо мне

Дополнительные сведения:

Исполнительный, пунктуальный, коммуникабельный, стрессоустойчивый. Легко излагаю мысли в устной и письменной форме. Продвинутый пользователь PC. Microsoft Office, Excel, подготовка презентаций в PowerPoint, Adobe Photoshop, ABBYY FineReader, работа с базами данных нормативно-правовых актов: Консультант Плюс и Гарант. Работа с ксероксом, факсом, сканером. Проведение проверок по различным направлениям деятельности банка, ревизий кассы, инкассации банкоматов, внутренних расследований.