Compliance, Head of Compliance, Senior Regional Compliance officer

Был больше месяца назад

По договорённости

40 лет (родился 27 июня 1985), cостоит в браке, есть дети

Москва

Занятость

полная занятость

Гражданство

Россия

Контакты

Телефон

Почта

Будут доступны после открытия

Фото, имя и контакты доступны только авторизованным пользователям

Опыт работы 20 лет и 1 месяц

- Октябрь 2012 – работает сейчас
- 13 лет и 3 месяца
Cтарший Региональный Комплаенс офицер
MoneyGram International
Обязанности и достижения:
Старший Региональный Комплаенс офицер Россия/страны СНГ/Прибалтика (8 лет и 5 месяцев) - ------ * Проведения AML and Compliance оценки агентов Компании в России / странах СНГ (в частности, в Украине, Армении, Грузии, Беларуси, Молдовы, стран Прибалтики), с последующим написанием отчетов и предоставления их в штаб-квартиру Компании. * Теоретические и практические знания законодательства России, Украины, Армении, Грузии, Беларуси, Молдовы, стран Прибалтики в рамках ПОД/ФТ и противодействию мошенничества. * Анализ и отслеживание денежных переводов для выявления подозрительных действий и других случаев потенциального риска как мошенничества, так и отмывания денежных средств, полученных преступным путем. Составление необходимых отчетов и представлении их в местными ПФР и регулирующие органы для минимизации рисков для компании. Успешный запуск проекта по автоматизации данного анализа и отправка отчетов. * Участие в международных расследованиях с целью выявления и предоставления информации для предотвращения отмывания денег, полученных преступным путем и финансирования терроризма, а также противодействие мошенничества в денежных переводах. * Проведение тренингов (как местных, так и международных) для агентов компании по противодействию мошенничества. Тесное сотрудничество с регулирующими и надзорными органами стран СНГ и России по организации тренингов для агентов. * Взаимодействие с регулирующими органами России и стран СНГ. * Взаимодействие с правоохранительными органами и судами и подготовка официальных ответов от имени Компании. * Внедрение стандартов, политик и процедур компании MG в рамках противодействия легализации и мошенничества, конфликтов интереса, манипулирования рынка и т. д. * Проведение международных переговоров на русском и английском языке * Неоднократное успешное прохождение международного аудита (Monitor audit) * Руководство коллективом (3 человека).
- Декабрь 2010 – июль 2012
- 1 год и 8 месяцев
Заместитель начальника отдела
ЗАО «ЮниКредит Секьюритис»
Обязанности и достижения:
Комплаенс ЗАО «ЮниКредит Секьюритис» - ------ * Осуществление внутреннего контроля за соблюдением Компанией требований UniCredit Group; * Разработка, внедрение и контроль исполнения внутренних инструкций, положений и процедур на основании внутригрупповых политик, положений и приказов ФСФР РФ; * Проведение тренингов среди сотрудников Компании, направленных от UniCredit Group, по противодействию использованию инсайдерской информации, манипулированию рынком. Обучение ограничению конфликтов интересов и противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию террористов. * Проведение обучения среди сотрудников по 115-ФЗ и по 224-ФЗ (разработка методических рекомендаций, подготовка презентаций и тестирование). * Ведение всей необходимой отчетности перед ФСФР РФ (форма 1100 и форма 020) и UniCredit Group * Внедрение информации об операционных рисках и нарушениях в Компании в системе группы Арго. * Работа с Bloomberg: * мониторинг чата * мониторинг электронной почты * ведение стоп-листов (Ограниченный список) * просмотр истории с помощью BVTC * Разработка, утверждение и подписание всех необходимых документов в соответствии с Федеральным законом № 224-ФЗ. * Составление, ведение и отправка на биржи списков инсайдеров Общества в соответствии с Федеральным законом № 224-ФЗ. * Разработка, составление и актуализация перечня инсайдерской информации Общества. Дополнительные обязанности: Обеспечение сохранности и возврата полученных от соответствующих Подразделений Компании оригиналов документов, файлов, записей. Соблюдение конфиденциальности информации, в связи с запросами UniCredit Group, а также ответственность за противодействие использования инсайдерской информации и манипулированию рынком, внедрение всех необходимых процедур, составление списков инсайдеров, отправкя списков инсайдеров на биржу, мониторинг операций, составление и согласование списка инсайдеров.
- Май 2010 – декабрь 2010
- 8 месяцев
Заместитель генерального директора
ООО "Депозитарий"
Обязанности и достижения:
Комплаенс офицер ООО "Депозитарий" ТРАСТ " и специализированного депозитария с нуля (работа над start-up проектом), получение лицензий и оформление всех необходимых документов, взаимодействие с контролирующими органами ФСФР РФ, составление отчетности по форме 1100 и отчетности контроллер. Прием открытых и закрытых паевых фондов: - ------ * выполнение функций внутреннего контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, подготовка и согласование всех внутренних документов Общества, предусмотренных требованиями законодательства; * подготовка и согласование внутренних документов, разработка которых вызвана служебной необходимостью (порядок заключения договоров, подготовка и предоставление отчетности, осуществление платежей и пр.); * подготовка всей отчетности профессионального участника в органах государственного регулирования. * мониторинг правовой базы, раскрытие информации * ведение переговоров с потенциальными клиентами * привлечение клиентов через собственные информационные каналы * расчет чистых активов * Выбор, приобретение программного продукта для ведения специализированного депозитарного счета * руководство коллективом (5 человек)
- Май 2008 – май 2010
- 2 года и 1 месяц
Заместитель генерального директора
Glenic Asset Management
Обязанности и достижения:
Заместитель генерального директора, комплаенс-контролер Glenic Asset Management и различные должности в Glenic Group - ------ * Взаимодействие с контролирующими органами ФСФР РФ, составление отчетности по форме 1100 и отчетности контролера. Прием открытых и закрытых паевых фондов: * выполнение функций внутреннего контролера профессионального участника рынка ценных бумаг * подготовка и согласование всех внутренних документов Общества, предусмотренных требованиями законодательства; * подготовка всей отчетности профессионального участника в органах государственного регулирования. * мониторинг правовой базы, раскрытие информации * ведение переговоров с потенциальными клиентами * привлечение клиентов через собственные информационные каналы * расчет чистых активов
- Апрель 2006 – май 2008
- 2 года и 2 месяца
Руководитель Депозитария
InvesTrast Ltd.
Обязанности и достижения:
И различные должности в ------- * Составление отчетности по форме 1100 и отчетности контролера * сотрудничество с Департаментом ценных бумаг * ежедневное составление отчета об остатке ценных бумаг * открытие и ведение счетов * Переговоры с VIP-клиентами по депозитарным услугам * Управление командой из 2-х человек
- Октябрь 2005 – апрель 2006
- 7 месяцев
Экономист депозитария
ООО ИнвесТраст
Обязанности и достижения:
* Составление отчетности по форме 1100 и отчетности контролера * сотрудничество с Департаментом ценных бумаг * ежедневное составление отчета об остатке ценных бумаг * открытие и ведение счетов Владение: Русский - родной, Английский - свободно Дополниельная информация: Люблю спорт. В свободное время занимаюсь баскетболом (в прошлом профессиональный баскетболист), хожу в спортзал. Люблю проводить время с семьей (женой, дочерью и сыном), водить машину и путешествовать. Активная жизненная позиция, умею самостоятельно принимать решение и нести ответственность за него, умею работать как в команде, так и быть самостоятельной единицей. Готовность к командировкам.

Образование

- Высшее образование
- 2007
Московский финансово-юридический университет (Московская финансово-юридическая академия), Москва
Факультет: Иностранные языки
Специальность: Переводчик в сфере экономики
- Высшее образование
- 2007
Московский финансово-юридический университет (Московская финансово-юридическая академия), Москва
Факультет: Финанансы и Кредит
Специальность: Высшее

Обо мне

Дополнительные сведения:

Активное изучение законодательства, применение на практике и автоматизация процессов. Активная жизненная позиция, умение работать как в команде, так и единолично. Умение принимать решения и нести ответственность за них. Активно занимаюсь спортом. Работоспособность, имение работать в команде, активная жизненная позиция, Стрессоустойчивость, организованность, умение работать с массивом информации, Аналитический склад ума, аккуратность